中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资 基金发起式联合基金招募说明书（更新）    基金经管东谈主：中原基金经管有限公司    基金托管东谈主：恒丰银行股份有限公司         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                       伏击请示   中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2023年8月17日证监许可20231828号文准予注册。本基金基金合同于2023年9 月27日庄重收效。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容委果、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念 出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境成分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主贯穿大量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主 在基金经管实施过程中产生的经管风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中证全指运载 交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“中原中证全指运载ETF”）的联合基金，主要通 过投资中原中证全指运载ETF紧密追踪标的指数的推崇，因此本基金的净值会因中原中证 全指运载ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错 箝制未达约定主见、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。本基金的风险和收益 高于夹杂基金、债券基金和货币阛阓基金。根据2017年7月1日推广的《证券期货投资者安妥 性经管办法》，基金经管东谈主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级行动不改变 基金的践诺性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等第表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金经管东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特别标 识，暂停裸露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 刻下期和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读联系内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品贵寓纲目，全面见解本基金的风险收益特征和居品特性，并充分斟酌自身的风         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 险承受才气，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当崇敬阅读并完全见解基金合 同第二十部分章程的免责条目、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。   基金经管东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇敬阅读并完全见解基金合同章程的免责条目和章程的争议处理方式。   本招募说明书更新联系财务数据和净值推崇数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 裸露2024年1季报，则本次更新暂无联系投资组合讲述和事迹数据），主要东谈主员情况截止日为   本次更新内容：颐养基金司理。                          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                    一、媒介   《中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更 新）》   （以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销          （以下简称“《销售办法》”）、 售机构监督经管办法》             《公开召募证券投资基金运作经管办法》 （以下简称“《运作办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》                                  （以下简称“《信 息裸露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动 性风险经管章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》                                      （以下简 称“《指数基金指引》”）偏激他联系章程以及《中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投 资基金发起式联合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者枢纽遗漏，并对其 委果性、准确性、齐备性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基 金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                      二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金。                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，况兼，该 ETF 的投资主见和本基金的投资主见 近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。发售时，本基金以中原中证全指运载 交易型怒放式指数证券投资基金为主见 ETF。 密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接纳怒放式运作方式的基金，简 称联合基金。               ：指《中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发 起式联合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充。 怒放式指数证券投资基金发起式联合基金托管协议》及对该托管协议的任何有用改进和补 充。 金招募说明书》偏激更新。 联合基金基金居品贵寓纲目》偏激更新。 联合基金基金份额发售公告》。 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进。     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 常常作念出的改进。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）     《信息裸露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其 常常作念出的改进。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的改进。 及颁布机关对其常常作念出的改进。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改进。 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及联系法律法则章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 受中原基金经管有限公司委托代为办理登记业务的机构。 份额余额偏激变动情况的账户。 申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指《中原基金经管有限公司怒放式基金业务司法》，是表率基金经管 东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共 同遵守。 份额的行动。 份额的行动。 求将基金份额兑换为现金的行动。 苦求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转换为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行动。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式。 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入苦求份额总和后的余额) 高出上一怒放日基金总份额的 10%。 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 裸露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介。 有东谈主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等。 式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值期间仍导致公允价值 存在枢纽不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 枢纽不确定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确定性的资产。 金经管东谈主、基金经管东谈主推动、基金经管东谈主高级经管东谈主员或基金司理（指基金经管东谈主职工中具 有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓 有一依期限的证券投资基金。 有资金、基金经管东谈主高级经管东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同成立之日起不低于 3 年。 期限不少于 3 年的基金经管东谈主推动、基金经管东谈主、基金经管东谈主高级经管东谈主员或基金司理等东谈主 员。            中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    揣度东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                 抓股占总股本比例                 中信证券股份有限公司                   62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%               天津海鹏科技盘问有限公司                   10%                       共计                     100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交易部总司理、襄助、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公司 董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本经管有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、资产经管委员会主任、资产经管党委文书。曾任中信证券股份有限公司计算财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交易与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金经管有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原资产投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寂寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特别津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职进修及广西南宁政府盘问众人。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：寂寞董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副进修、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂寞董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂寞董事，博士。进修，博士生导师，主要研究场地为财务经管、成本市 场、浮滥经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特别津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届寰球MBA熏陶指挥委员会 副主任委员、熏陶部工商经管专科教授指挥委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司计算财务部行政负          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计算财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 抓做事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险经管等做事。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限做事公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、阛阓推广部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行计算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主抓做事）       ，中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本经管 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文书、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金经管有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委文书、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限做事公司。曾任中原基金         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本经管有限公司监事、上海中原资产投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限做事公司计算财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤汇注有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管有 限做事公司信息期间部负责东谈主，中原基金经管有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金经管有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年 年6月11日起任职）          、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）                                             、 中原中证红利低波动交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2024年7月 （2024年11月7日起任职）、中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金基金司理 （2024年11月7日起任职）               。   历任基金司理：2023年9月27日至2024年11月7日历间，华龙先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金经管有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金经管有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁铁汉先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金经管有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金经管东谈主的职责        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金经管东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳有用措施，防御违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽做事的投资。   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径。   （6）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺箝制东谈主或者 与其有枢纽是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防御利 益粗疏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。联系交易必须事          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与裸露。枢纽关联交易应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述退却性章程的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述联系限制，自动遵守届时有用的法律法则或监管章程。 法则及行业表率，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则联系章程，由国务院证券监督经管机构章程退却的其他行动。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计算等信息。   （五）基金经管东谈主的里面箝制轨制   基金经管东谈主根据全面性原则、有用性原则、寂寞性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐备的里面箝制体系。该里面箝制体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、箝制标准组成，具体包括箝制环境、风险评估、箝制行径、信息相通、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，得到 无保属意见的箝制蓄意合感性及运行有用性的讲述。   细致的箝制环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有劲的箝制 文化。   （1）公司引入了寂寞董事轨制，现在有寂寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等专诚           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 委员会。公司经管层确立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。      （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。      （3）公司坚抓稳健计算和表率运作，深爱职工的合规遵法意志和职业谈德的培养，并 进行抓续熏陶。      公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见收场的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来箝制风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常做事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务蓄意过程中评估联系风险 并制定风险箝制轨制。   公司对投资、管帐、期间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的箝制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和标准化，并要求齐备的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭做事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 确立，相互搜检、相互制约。      （1）投资箝制轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和枢纽投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理教导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易经管部负责通盘交易的辘集执行。      ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和交易执行职能严格隔断，实行辘集交易 轨制，建立和完善公谈的交易分派轨制，确保各投资组合享有公谈的交易执行契机。      ②投资授权箝制。建立明确的投资决策授权轨制，防御越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并坚强资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对于高出投资权限的操作需要经 过严格的审批标准；交易经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。      ③警示性箝制。按照法则或公司章程确立种种资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   ④退却性箝制。根据法律、法则和公司联系章程，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述退却进行自动请示和限制。   ⑤多重监控和反馈。交易经管部对投资行动进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促颐养。   （2）管帐箝制轨制   ①建立了基金管帐的做事轨制及相应的操作和箝制规程，确撑抓帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防御基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案撑抓和财务布置轨制。   （3）期间系统箝制轨制   为保证期间系统的安全空闲运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与汇注安全管 理、软硬件的保重、数据的备份、信息期间东谈主员操作经管、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考核轨制、薪酬轨制等东谈主事经管轨制，确 保东谈主力资源的有用经管。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察做事。监察轨制包括非法行动的访问 标准和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱做事小组行为反洗钱做事的专诚机构，指定专诚东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管做事；各联系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱做事里面箝制轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信拒却流渠 谈，公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交安妥的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 级具有不同的权限。   公司确立了寂寞于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期搜检，评价公司里面箝制 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面箝制轨制的执行情况，确保公司各项计算 经管行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面箝制轨制是本公司董事会及经管层的做事。   （2）上述对于里面箝制的裸露委果、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不断完善里面箝制轨制。           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成立时期：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织神情：股份有限公司   注册成本：1112.09629836 亿元东谈主民币   存续期间：抓续计算   计算范围：招揽东谈主民币入款：披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及 担保；代理收付款项；提供撑抓箱服务；外汇入款：外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算； 同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股 票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买 卖；资信访问、盘问、见证业务。（有用期限以许可证为准）。（照章须经批准的步地，经联系 部门批准后方可开展计算行径）。   恒丰银行是 12 家寰球性股份制买卖银行之一，前身为 1987 年景立的烟台住房储蓄银行。 资产、引进计策投资，完成了国务院批复的“剥离不良、引进战投、合座上市”三步走改革重组 决策中的前两步，成为在阛阓化法治化框架内协力化解寰球性银行机构金融风险的到手案例。   现在，恒丰银行注册成本 1112 亿元，位居寰球银行业第五位。股权结构中国有股权占比约 为 89.70%、外资股权占比为 3%、民营股权占比约为 7.30%，形成了以国有推动为主导，空闲多 元明晰的股权结构。其中，山东省金融资产经管股份有限公司、中央汇金投资有限做事公司、新 加坡大华银行有限公司为前三大推动。   限制 2023 年末，全行总资产 1.44 万亿元，各项业务发展势头细致，计算效益稳步造就。在         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 寰球设有 320 家分支机构，主要分散在北上广深、长三角及沿长江、黄河经济带、环渤海经济带 等经济发达地区，其中一级分行及总行直属分行 20 家。在上海设有资金运营中心、私东谈主银行部 专营机构，在青岛设有全资子公司——恒丰答理有限做事公司。   在英国《银大师》杂志发布的“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，按一级成本名次，恒丰 银行位居 119 位；先后获评“数字化转型更动企业”“中小银行数智化更动前锋”“银行业数字 化转型优秀案例”“山东社会做事企业”等荣誉称号。   恒丰银即将历久以习近平新期间中国特质社会主义想想为指挥，与进取者同行、为奋斗者奋 斗，勤奋打造“合座上市银行、宏构特质银行、稳健发展银行、数字化敏捷银行”，为金融强国 开荒和经济社会高质料发展孝敬力量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心资产托管部，部门现有职工 31 东谈主，100%职工拥 有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历。职工的学历头绪较高，专科分散合理， 职业技能优良，职业谈德教授过硬，是一支憨厚发愤、积极越过、开拓更动、飞腾进取的资产托 管从业东谈主员军队。 理委员会联合批准，得到证券投资基金托管阅历。恒丰银行悉力于于打造“恒心恒业，术智同享， 不负所托”资产托管业务“恒享托”品牌，强化受托做事，辘集期间和东谈主才上风，安全撑抓受托 资产。恒丰银行配备了高效的资金计帐汇注、先进的托管业务综合处理系统、完善的内控风险控 制轨制以及专科的托管运作团队，为客户提供全场地的综合托管服务。现在已开展证券投资基金 托管、银行答理托管、基金公司专户居品托管、基金子公司专户/专项居品托管、证券公司定向/ 集合伙产经管计算托管、信赖计算托管、私募基金托管等多项业务。   （二）基金托管东谈主的里面箝制轨制   保证业务运作严格遵守国度联系托管业务的法律法则和行业监管章程，遵法计算、表率运作、 严格监察，保证托管财产的安全齐备，保护基金份额抓有东谈主的正当权益，确保资产托管业务安全、 有用、稳健运行。   资产托管部内设负责风险经管的业务室，该业务室行为里面箝制的监督、评价部门，组织督 促各联系业务室建立健全内控机制，并对各项业务偏激操作冷落里面箝制建议。该业务室配备专        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 职内控稽核东谈主员，依照联系法律、法则和规章轨制，对里面箝制寂寞诈欺稽核监察权利。   （1）全面性原则。里面箝制应当浸透到资产托管业务的决策、执行、监督的全过程和各个 操作要领，隐秘通盘业务室、岗亭、东谈主员，任何决策或操作应当有案可查。   （2）伏击性原则。资产托管业务的里面箝制轨制应当在全面箝制的基础上，矜恤资产托管 业务运作的伏击业务事项和高风险规模。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭简直立应权责分明、相对寂寞、相互制衡，通过切实 可行的措施来扬弃里面箝制的盲点。负责风险经管的业务室行为里面箝制的监督和评价部门，独 立于里面箝制的开荒和执行部门；负责里面箝制监督与评价的内控稽核岗的做事具有寂寞性，不 得兼任其他岗亭的做事。   （4）适当性原则。里面箝制体系应同资产托管业务限制、业务范围、竞争情景和风险水平 及业务其他环境相适当，里面箝制轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律法则 及计算经管的需要，当令进行相应修改和完善；里面箝制应当具有高度的巨擘性，任何东谈主不得拥 有超出里面箝制拘谨的权力，里面箝制存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险经管必须以防御风险、审慎计算、保证托管资产的安全与齐备。   （6）成本效益原则。里面箝制应当衡量实施成本与预期效益，以合理的成本收场既定的内 控主见。   （1）建立健全规章轨制：将风险防御和箝制理念融入岗亭职责、做事经过、轨制开荒中， 建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东谈主员行动表率等一系列规章 轨制；根据法律法则要求收场托管业务隔断，确保资产寂寞、环境寂寞、东谈主员寂寞、业务轨制和 经管寂寞、汇注寂寞。   （2）建立健全组织经管结构：不同行务室、岗亭之间相互寂寞、相互制衡；明确岗亭职责， 落实岗亭做事制；加强职工经管，依期进行业务与职业谈德培训，造履新工业务教授，使职工树 立风险防御与箝制理念。   （3）风险识别与评估：负责风险经管的业务室指挥各业务室进行风险识别、评估，制定并 实施风险箝制措施，排查风险隐患；配备专职内控稽核东谈主员，依照联系法律、法则和规章轨制， 对里面箝制寂寞诈欺稽核监察权利。   （4）数据安全箝制：业务操作区域相对寂寞、数据和传真加密、数据传输表现备份、监控 确立的运用和保障等措施保障数据安全。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （5）济急准备：依期组织各业务室、东谈主员进行济急演练，造就济急事件的处置水平，使托 管业务的发展合乎业务贯穿性要求。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主进行监督的方法和标准   基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、                                     《运作办法》、 基金合同偏激他联系章程，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的 计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以偏激 他联系基金投资和运作的事项，对基金经管东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系法律法则规 定的行动，应实时以书面神情文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应实时查对并回 复基金托管东谈主。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基 金经管东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 如基金托管东谈主发现基金经管东谈主有枢纽非法行动，应实时向中国证监会讲述。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                       五、联系服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金经管有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 揣度东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 揣度东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 揣度东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95574 （3）北京农村买卖银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东谈主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 揣度东谈主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （4）南京银行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街88号 办公地址：南京市建邺区山河大街88号 法定代表东谈主：谢宁 电话：025-83076059 传真：025-84544129 揣度东谈主：徐冬琴 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （5）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 揣度东谈主：刘寄托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （6）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 揣度东谈主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （7）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东谈主：辛树东谈主 电话：021-63890139 传真：- 揣度东谈主：张昊 网址：www.hfbank.com.cn 客户服务电话：95395 （8）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 法定代表东谈主：魏学坤 电话：13500466262 传真：0416-3220186 揣度东谈主：杨玉 网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （9）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：皆凌峰 电话：010-82050520           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：010-82086110 揣度东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （10）深圳市新兰德证券投资盘问有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 揣度东谈主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （11）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 揣度东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （12）财咨谈信息期间有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 揣度东谈主：庞娴静 网址：www.jinjiwo.com              中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      客户服务电话：400-003-5811      （13）上海挖财基金销售有限公司      住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东谈主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      揣度东谈主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （14）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港互助区前湾一谈1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      揣度东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （15）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 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（42）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东谈主：张虎 电话：15180468717 揣度东谈主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） （43）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 揣度东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （44）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 揣度东谈主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （45）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 揣度东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （46）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔B1201-1203         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 揣度东谈主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （47）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院海外电子城b座 法定代表东谈主：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 揣度东谈主：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （48）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港互助区前湾一谈1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 揣度东谈主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （49）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三做事区A座5层 法定代表东谈主：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500                 中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）        揣度东谈主：孙雯        网址：www.jnlc.com        客户服务电话：4008-909-998        （50）京东肯特瑞基金销售有限公司        住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157        办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部        法定代表东谈主：王苏宁        电话：18911869618        揣度东谈主：陈龙鑫        网址：http://fund.jd.com/        客户服务电话：95118、400-098-8511        （51）大连网金基金销售有限公司        住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        法定代表东谈主：樊怀东        电话：13522300698        传真：0411-39027835        揣度东谈主：王清臣 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  （56）万家资产基金销售（天津）有限公司   住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室   办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层                中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）       法定代表东谈主：戴晓云       电话：18511290872       传真：010-59013828       揣度东谈主：邵玉磊       网址：www.wanjiawealth.com       客户服务电话：010-59013842       （57）上海中原资产投资经管有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东谈主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       揣度东谈主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （58）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、14 层       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东谈主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       揣度东谈主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （59）弘业期货股份有限公司       住所：南京市中华路50号       办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东谈主：周剑秋         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 电话：025-52278981 传真：025-52278733 揣度东谈主：张苏怡 网址：www.ftol.com.cn 客户服务电话：400-828-1288 （60）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 揣度东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （61）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 揣度东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （62）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 揣度东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95548 （63）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 揣度东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （64）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 揣度东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （65）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周至 电话：021-33389888 传真：021-33388224 揣度东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （66）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 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（72）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 揣度东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95597 （73）中信证券（山东）有限做事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 揣度东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （74）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 揣度东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （75）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 揣度东谈主：郁疆 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （76）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编            中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    揣度东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （77）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    揣度东谈主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （78）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东谈主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725    揣度东谈主：王万君    网址：www.njzq.com.cn    客户服务电话：95386    （79）诚通证券股份有限公司    住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层    办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层    法定代表东谈主：张威    电话：010-83561146         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：010-83561164 揣度东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （80）大同证券有限做事公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 揣度东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （81）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 揣度东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （82）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 揣度东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95328 （83）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 揣度东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （84）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 揣度东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （85）国盛证券有限做事公司 住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 揣度东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （86）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号            中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    揣度东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （87）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    揣度东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （88）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    揣度东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （89）西部证券股份有限公司    住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室    法定代表东谈主：徐朝日                中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      电话：029-87211526      传真：029-87424426      揣度东谈主：梁承华      网址：www.westsecu.com      客户服务电话：95582      （90）华龙证券股份有限公司      住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼      办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼      法定代表东谈主：祁建邦      电话：0931-4890208      传真：0931-4890628      揣度东谈主：周鑫      网址：www.hlzq.com      客户服务电话：95368      （91）华鑫证券有限做事公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      揣度东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （92）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 揣度东谈主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （93）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 揣度东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （94）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区更动三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 揣度东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （95）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 揣度东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） （96）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 揣度东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （97）爱建证券有限做事公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 揣度东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （98）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 揣度东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （99）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 揣度东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （100）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星资产广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东谈主寿金融大厦8层806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 揣度东谈主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （101）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 揣度东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （102）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773                中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      揣度东谈主：王超      网址：http://fund.sinosig.com/      客户服务电话：95510   基金经管东谈主可根据联系法律、法则的要求，遴荐合乎要求的机构代剪发售本基金，具体 代销机构情况请参见基金经管东谈主网站的联系公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金经管东谈主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   揣度东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、黄丽华   电话：021-51150298   传真：021-51150398   揣度东谈主：刘佳   （四）管帐师事务所      称号：安永华明管帐师事务所（特别无为合伙）      住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室      办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层      执行事务合伙东谈主：毛鞍宁        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 揣度电话：010-58153000 传真：010-85188298 揣度东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他联系 章程召募。本基金召募苦求也曾中国证监会 2023 年 8 月 17 日证监许可20231828 号文注 册。   本基金自 2023 年 9 月 12 日起至 2023 年 9 月 25 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 11,514,463.47 份基金份额，有用认购户数为 683 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与主见 ETF 的揣度与区别   本基金为主见 ETF 的联合基金。本基金主要投资于主见 ETF 以求达到投资主见，主见 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资主见相似。   在投资方法上，本基金为主见 ETF 的联合基金，主要通过投资于主见 ETF 来追踪标的 指数；本基金的主见 ETF 主要接纳复制法来追踪标的指数。   在交易方式上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；本 基金的主见 ETF 属于交易型怒放式指数证券投资基金，主见 ETF 的投资者不错在二级阛阓 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与主见 ETF 事迹推崇可能出现互异，可能激勉互异的成分主要包括： 净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；主见 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；主见 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购 费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分 别确立代码，分别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   联系基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金经管东谈主可在不挫伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，颐养现有基金份额类别销售方式或者住手现有基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额抓有东谈主大会，颐养前基金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违背法律法则且对现有基金份额抓有东谈主利益无践诺不利影响的前提下，基金经管东谈主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可确立不同的申购费、赎 回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额抓有东谈主大会，颐养前基金经管东谈主需实时 公告。联系基金份额类别的具体司法等联系事项届时将另行公告。   （五）召募对象   合乎法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                   七、基金合同的收效   根据联系章程，本基金壮盛基金合同收效条件，基金合同于 2023 年 9 月 27 日庄新生 效。自基金合同收效日起，本基金经管东谈主庄重运转经管本基金。   基金合同收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，则基金合同自 动远隔，同期不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对 应日为非做事日，则顺延至下一做事日。若届时的法律法则或证监会章程发生变化，上述终 止章程被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或证监会章程执行。   《基金合同》收效三年后若仍接续存续，贯穿 20 个做事日出现基金份额抓有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金经管东谈主应当在依期讲述中赐与裸露； 贯穿 60 个做事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个做事日内向中国证监会讲述并提 出处置决策，如抓续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                      八、基金份额的申购、赎回与转换   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在官网公示 或其他联系公告中列明。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资答理中心以及电子交易平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资答理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资答理中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京向阳投资答理中心   地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180   （5）上海分公司   地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）   电话：021-50820661   传真：021-50820867   （6）深圳分公司   地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一谈交织处西南广电金            中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交易    本公司电子交易包括网上交易、转移客户端交易等。投资者不错通过本公司网上交易 系统或转移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务司法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、联系服务机构中（一）销 售机构的联系描画。    基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回（若本基金参与港股通交易且该日为非港股 通交易日时，则本基金有权不怒放申购、赎回及转换业务，具体以届时公告为准），具体办 理时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的平常交易日的交易时期，但基金经管东谈主根据法 律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特别情况，基金经管东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的颐养，但应在实施 日前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   本基金自 2023 年 10 月 16 日起怒放日常申购、赎回等业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷落申购、赎回或转换苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行计较。 行遴荐基金份额类别。 在遵守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   基金经管东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主必须在新 司法运转实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务，每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费）                             ，每次赎回苦求均不得低于 1.00 份 基金份额。基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在基金经管东谈主直销机构或中原资产保留的 A 类        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵守基金 经管东谈主直销机构或中原资产的联系章程。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请遵守各代销机构的联系章程。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 箝制的需要，可采纳上述措施对基金限制赐与箝制。具体见基金经管东谈主联系公告。 限制。基金经管东谈主必须在颐养实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在怒放日的具体业务办理时期内冷落申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构阐明为准。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构阐明为准。   投资东谈主赎回苦求到手后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大量赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金经管东谈主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1（包括该日）日内对该交易的有用性进 行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以 销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构如实 采纳到苦求。苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应实时 查询。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）             前端申购费率              申购金额             申购金额 ≥ 100 万元           每笔100元 份额时收取。   A/C 类基金份额赎回费率如下：             抓有期限                 赎回费率           抓有期限 ＜ 7天              1.50%           抓有期限 ≥ 7天              0.00%   对抓续抓有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。 益无践诺不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销计算，针对投资者依期或不依期地 开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金经管 东谈主不错安妥调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   （1）申购份额的计较   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）     申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛错产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额分别为1,000元、50万元和                                   申购1        申购2           申购金额（元，a）               1,000.00   500,000.00          适用前端申购费率（b）                1.00%        0.60%            净申购金额（c=a/               （1+b））           前端申购费（d=a-c）               9.90      2,982.11          A类基金份额净值（e）               1.2300       1.2300            申购份额（f=c/e）             804.96    404,079.59                              申购3         申购金额（元，a）           1,000,000.00         前端申购费（b）                  100.00         净申购金额（c=a-b）          999,900.00         A类基金份额净值（d）               1.2300         申购份额（e=c/d）           812,926.83   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为1,000,000.00元，则申购 得到的C类基金份额计较如下：               申购份额＝1,000,000.00/1.2500=800,000.00份   赎回金额的计较方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）       赎回用度＝赎回金额×赎回费率       净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，抓有期限 30 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额计较如下：             净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元 此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在T+1 日内公告。遇特别情况，经履行安妥标准，不错安妥蔓延计较或公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵守联系法律法则以及监管部门、自律司法的 章程。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第1-5、7-11项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求 时，基金经管东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金经管东谈主应 实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可 缓期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第6项所述情 形，按基金合同的联系条目处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获 受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况扬弃时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公 告。   （十）大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入苦求份额总和后的余额)高出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   当基金出现大量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平常赎回 标准执行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有滋扰或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎 回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个怒放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得高出   （4）在基金发生大量赎回且存在单个基金份额抓有东谈主高出前一怒放日基金总份额 20% 以上的大额赎回苦求情形下，如果基金经管东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回苦求有滋扰或认 为因支付全部投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金经管东谈主不错缓期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东谈主以为有才气支付其他投资东谈主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按平常标准进行。对于单个投资东谈主高出前一怒放日 基金总份额 20%以上的大额赎回苦求，基金经管东谈主在剩余支付才气范围内对其按比例阐明 当日受理的赎回份额，未阐明的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的 部分赎回苦求将被取销。   ②如果基金经管东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有滋扰时，则通盘投资东谈主的赎        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 回苦求（包括单个投资东谈主高出基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大量赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的 时期，届时不再另行发布从头怒放的公告。   （十二）基金转换   基金经管东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，联系司法由基金经管东谈主 届时根据联系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机构。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。   （2）基金转换以份额为单元进行苦求。   （3）基金转换采纳未知价法，即基金的转换价钱以转换苦求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行计较。   （4）投资者Ｔ日苦求基金转换后，T+1日可得到阐明。   （5）除另有章程外，基金份额抓有东谈主单笔转出苦求遵守转出基金联系赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大量赎回时，基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金经管东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采纳一样的 比例阐明；在转出苦求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出苦求可根据投资者事前的遴荐 和代销机构的联系章程赐与顺延或取销基金转换。           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （7）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转换业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金经管东谈主有权根据阛阓情况颐养转换的标准及联系限制，但应最迟在颐养收效前3个 做事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东谈主不错暂停基金转换业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平常运作。   （2）证券交易场合在交易时期非平常停市，导致基金经管东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现贯穿大量赎回，基金经管东谈主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金经管东谈主以为会有损于现有基金份额抓有东谈主利益的某笔转换苦求。   （5）基金经管东谈主有方正意义以为需要回绝或暂停接受基金转换苦求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应并于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。从头怒放基金转换时，基金经管东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登从头怒放基金转换的公告。   （1）基金转换费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的转换情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐明之日起从头运转计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐明之日起从头运转计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐明之日起从头运转计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   情形描画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的抓只怕期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的抓只怕期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被阐明之日起从头运转计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额转换为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均颐养抓只怕期，计较方法如下：   颐养后的抓只怕期=原抓只怕期×原份额/（原份额+新增份额）          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金经管东谈主不错在法律法则和本基金合同章程范围内颐养基金转换的联系业务司法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                步地                  用度计较    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    转换金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                步地                  用度计较    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    转换金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：               步地                   用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转换金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：               步地                   用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转换金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转换苦求，转出抓有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换阐明到手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：               步地                  用度计较    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    转换金额（F=C-E）                               1,194.00    转入基金用度（G）                                     0.00          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                            1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                步地                 用度计较    赎回份额（K）                                   796.00    赎回日基金份额净值（L）                               1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1,034.80    赎回用度（N）                                     0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计较如下：                步地                  用度计较    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.50    转换金额（F=C-E）                              1,293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                步地                  用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转换金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：               步地                   用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转换金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：               步地                   用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转换金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                步地                     用度计较    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    转换金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转换苦求，转出抓有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换阐明到手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  步地                   用度计较    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    转换金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                  步地                   用度计较    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                   141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                       10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  步地                用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           65,000.00    转换金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  步地                用度计较    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45    转出基金用度（I=E+H）                               25.45    转换金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%，           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                    步地             用度计较      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                                6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      转换金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                    步地             用度计较      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254,499.02      转换金额（J=C-I）                      11,745,500.98      转入基金用度（K）                             1,000.00      净转入金额（L=J-K）                     11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                       1.300      转入基金份额（N=L/M）                     9,034,231.52          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  步地                   用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254,499.02    转换金额（J=C-I）                             11,745,500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转换苦求，转出抓有期为 3 年 的后端收费基金甲 1,000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换阐明到手。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                  步地                     用度计较    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                  17.39    转换金额（J=C-I）                                  1,282.61    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                                 1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.500    转入基金份额（N=L/M）                                 855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  步地                用度计较    赎回份额（O）                                 855.07    赎回日基金份额净值（P）                             1.300    赎回总金额（Q=O*P）                           1,111.59    赎回费率（R）                                   0.5%    赎回费（S=Q*R）                                 5.56    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                      15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  步地                用度计较    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    转换金额（J=C-I）                            1,183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                           1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  步地               用度计较    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    转出基金用度（D）                                       0.00    转换金额（E=C-D）                                 1,200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓只怕    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                             1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                步地                    用度计较    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    转换金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓只怕    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转换苦求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换阐明到手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  步地                   用度计较    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    转换金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500    转入基金份额（I=G/H）                             800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  步地                  用度计较    赎回份额（J）                                   800.00    赎回日基金份额净值（K）                               1.300    赎回总金额（L=J*K）                             1,040.00    赎回费率（M）                                     0.5%    赎回费（N=L*M）                                  5.20    适用后端申购费率（O）                                 1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                       11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                            1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  步地                  用度计较    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.1%    转出基金用度（E=C*D）                               1.30    转换金额（F=C-E）                              1,298.70    转入基金用度（F）                                   0.00    净转入金额（G=E-F）                             1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500    转入基金份额（I=G/H）                             865.80   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 关贵寓，对于合乎条件的非交易过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的标准收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的标准收取转托管费。   （十五）依期定额投资计算   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资计算，具体司法由基金经管东谈主另行章程。投 资东谈主在办理依期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资计算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金经管东谈主不错根据联系业务司法受理基金份额抓有东谈主通过中国 证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的苦求。具体司法由基金经管东谈主提前发布 公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或联系公告。   （十九）如联系法律法则允许基金经管东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金经管东谈主可制定相应的业务司法并开展联系业务，并依照《信息裸露办法》的联系章程进行 公告。   （二十）基金经管东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主践诺利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资主见   通过对主见 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的禀报。 本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不高出 0.35%，年追踪舛错不高出 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场 投资主见，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券偏激他经中国 证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、 货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的章程参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥标准后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于主见 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合主见 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和颐养，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特别申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购主见 ETF。对于出现阛阓流动性不及等情况，导致基金无 法得到富裕数目的股票时，基金经管东谈主有权通过投资非成份股等进行安妥的替代。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   联接对畴昔阛阓利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资机 会，构建收益空闲、流动性细致的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地收场投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的养殖器具。   基金参与股指期货交易，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴荐流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交易，应当按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的。基金经管 东谈主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的经管东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防御期权投资的风险。   基金参与国债期货交易，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。基金经管东谈主将 充分斟酌国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，箝制参与国债期货投资。   本基金将真切分析资产支抓证券的阛阓利率、刊行条目、支抓资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面成分，忖度资产爽约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 提拔接纳订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可转换债券、可交换债券对应的基础股票进行真切分析与研究，重心遴荐有 较好盈利才气或成长出息的上市公司的可转换债券、可交换债券，并在对应可转换债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的计算情景，从 财务压力、融资安排、畴昔的投资计算等方面推测、并通过实地调研等方式阐明上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地收场投资主见，在加强风险防御并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，遵守法律法则的章程，履行安妥标准后相应颐养和更新联系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓证 券限制的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 高出其种种资产支抓证券共计限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市 值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申 购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特别情形 除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投 资不合乎上述（17）章程的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起运转。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥标准 后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵守届时有用的法律法则或监管章程。   为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺箝制东谈主或者 与其有枢纽是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防御利 益粗疏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并由基金经管东谈主按法律法则赐与裸露。枢纽关联交易应提交基金 经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受上述联系限制，自动遵守届时有用的法律法则或监管章程。   （五）标的指数   畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形              中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 发生之日起十个做事日向中国证监会讲述并疏辽阔置决策，如更换基金标的指数、转换运作 方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金 投资运作。    本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件靠近退市或爽约风险，且指数编制 机构暂未作出颐养的，基金经管东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时 对子系成份券进行颐养。    指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： www.csindex.com.cn。    （六）事迹相比基准    本基金事迹相比基准为中证全指运载指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率×5%。    （七）风险收益特征    本基金为主见 ETF 的联合基金，主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。    （八）主见 ETF 发生联系变更情形的处理方式    主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行安妥标准后由投资于主见 ETF 的联 接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开抓有东谈主大会；若届时本基金经管东谈主 已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着保重投资者正当权益的原则，履行 安妥的标准后可录取其他合适的指数行为标的指数。相应地，基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东谈主另行公告。    （九）侧袋机制的实施和投资运作安排         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书的章程。   （十）基金投资组合讲述   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度讲述：                                                   占基金总资产  序号            步地              金额(元)                                                   的比例(%)        其中：股票                         201,966.00        1.71        其中：债券                                  -            -             资产支抓证券                            -            -        其中：买断式回购的买入返售金                                               -            -        融资产   序号    基金称号     基金类型   运作方式   经管东谈主     公允价值       占基金资产净                  中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                                                                值比例（%）                 中原中证                     中原基金                                 交易型开              10,597,61                                  放式                    0.09                  ETF                      公司                                                             占基金资产净值比 代码                     行业类别              公允价值（元）                                                                例（％）  A       农、林、牧、渔业                                       -                 -  B       采矿业                                            -                 -  C       制造业                                     1,684.00             0.01  D       电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                               -                 -  E       建筑业                                            -                 -  F       批发和零卖业                                  5,174.00             0.05  G       交通运载、仓储和邮政业                           183,278.00             1.61  H       住宿和餐饮业                                         -                 -  I       信息传输、软件和信息期间服务业                                -                 -  J       金融业                                            -                 -  K       房地产业                                           -                 -  L       租借和商务服务业                               11,204.00             0.10  M       科学研究和期间服务业                                     -                 -  N       水利、环境和群众设施经管业                                  -                 -  O       住户服务、修理和其他服务业                                  -                 -  P       熏陶                                             -                 -  Q       卫生和社会做事                                        -                 -  R       文化、体育和文娱业                                      -                 -  S       综合                                       626.00              0.01          共计                                    201,966.00             1.77                                                                占基金资产净  序号          股票代码        股票称号     数目(股)        公允价值(元)                                                                值比例(％)           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未抓有债券。   本基金本讲述期末未抓有债券。   本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。   本基金本讲述期末未抓有贵金属。   本基金本讲述期末未抓有权证。   本基金本讲述期末无股指期货投资。   本基金本讲述期末无股指期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在讲述编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号           称号               金额(元)   本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可转换债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在通顺受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                              十、基金的事迹      基金经管东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产，但不保证  基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投  资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金事迹目的不包括基金份额抓有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后践诺  收益水平要低于所列数字。  （一）中原中证全指运载 ETF 发起式联合 A                           份额净值增                  事迹相比基                 份额净值增               事迹相比基     阶段                    长率标准差                  准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                准收益率③                             ②                    准差④  日至 2023 年       -3.67%    0.59%        -5.55%    0.66%   1.88%    -0.07% 日至 2024 年 3      3.15%     1.13%        3.40%     1.14%   -0.25%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生   效起于今                  -0.64%    0.89%        -2.34%    0.92%   1.70%    -0.03% （2024 年 3 月  （二）中原中证全指运载 ETF 发起式联合 C                           份额净值增                  事迹相比基                 份额净值增               事迹相比基     阶段                    长率标准差                  准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                准收益率③                             ②                    准差④  日至 2023 年       -3.74%    0.59%        -5.55%    0.66%   1.81%    -0.07%               中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 日至 2024 年 3   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -0.79%   0.89%        -2.34%   0.92%   1.55%   -0.03% （2024 年 3 月        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。   （四）基金财产的撑抓和刑事做事   本基金财产寂寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的章程刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律法则章程需要对 外裸露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》                                       、 监管部门联系章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应接纳最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成委果反馈公允价值 的，打发报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制行为特征斟酌。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行颐养并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额按照估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 理东谈主以为按上述价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及枢纽变化成分，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交易所上市交易的可转换债券以逐日收盘价行为估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定 公允价值。   （4）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发阛阓报价进行颐养以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应接纳估值期间确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显 互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按协议或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法则的章程或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值标准         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错确立大 额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值过错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基 金份额净值过错。   发生估值过错时，基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错酿成估值过错，导致其他当事东谈主碰到损失的，过错的做事东谈主应当对由于该 估值过错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担 抵偿做事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错做事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错做事方承担；由于估值过错做事方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估值过错做事方对径直损失承担抵偿 做事；若估值过错做事方也曾积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有富裕的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。   （2）估值过错的做事方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值过错的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 做事方仍打发估值过错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错做事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到不         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额 加上也曾得到的欠妥得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值过错做事方。   （4）估值过错颐养接纳尽量还原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的做事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的做事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案 。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的做事，经阐明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐做事方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分研究后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议执行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责承担并赔付。   ②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，基金份额净值出 错且酿成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照过错进程各自承担相应的 做事。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的计较结果对          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失，由基金经管东谈主承担并负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较过错而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主承担并负 责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个估值日将其计较确当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净 值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特别情况的处理 金资产估值过错处理。 联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、 安妥、合理的措施进行搜检，然则未能发现该过错或虽发现过错但因前述原因无法实时更正 而酿成的基金份额净值计较过错，基金经管东谈主、基金托管东谈主解任抵偿做事。但基金经管东谈主、 基金托管东谈主应积极采纳必要的措施缩小或扬弃由此酿成的影响。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收场收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金经管东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分派决策，归拢类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律法则且对现有基金份额抓有东谈主利益无践诺不利影响的情况下，基金经管东谈主 和基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额抓有东谈主大会， 但应于变更实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的联系章程在章程媒介公告。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用等）   ；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东谈主协商处置。   销售服务费可用于本基金阛阓推广、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东谈主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法则及相应协议章程，按用度 践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主出具的资金划拨指示从基金财产 中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 列支；   （三）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的计较方式”中的联系章程。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照联系章程编制基金管帐报表。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介公告。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、                                    《流动性风 险经管章程》、       《基金合同》偏激他联系章程。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的委果性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会章程媒介裸露，并保证投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制 公开裸露的信息贵寓。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管协议、基金居品贵寓纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的司法及具体标准，说明基金居品的特性等触及基金投资者枢纽利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东谈主 服务等内容。      《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金经管东谈主应 当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同远隔的，基金经管东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管协议是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产撑抓及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生枢纽变更的，基金经管东谈主应 当在三个做事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、《基金合同》和基金托管协议 登载在章程网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管协议登载在章程网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在章程网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露怒放日种种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年度和年度          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息裸露文献上载明种种基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在章程网站上，并将年度讲述请示性公告登载在章程报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在章程网站上，并将中期讲述请示性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起十五个做事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度讲述请示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 裸露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生枢纽事件，联系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件：         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。 动。 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十。 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到枢纽 行政处罚、刑事处罚。 或者与其有枢纽是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外。 发生变更。 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓秘要传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息裸露 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开领路。   基金合同远隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述请示性公 告登载在章程报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金经管东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产支抓证券明细。基金经管东谈主应在基金季 度讲述中裸露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金经管东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书更新等文献中 裸露本基金参与的股指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的 等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资 主见等。   基金经管东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书更新等文献中 裸露本基金参与的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的 等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资 主见等。   基金经管东谈主应在依期信息裸露文献中裸露本基金参与股票期权交易的联系情况，包括投 资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见。   基金经管东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会章程媒介裸露        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 依期讲述和招募说明书（更新）等文献中裸露参与转融通证券出借业务的交易情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等，并就讲述期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的枢纽关联交易事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息裸露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专诚部门及高级经管东谈主 员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息裸露内容与 步地准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、 更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐讲述等公开裸露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系报送信 息的委果、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介裸露信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露归拢 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主造就信息裸露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律司法的联系章程。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息裸露的情形   （九）法律法则或监管部门对信息裸露另有章程的，从其章程。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施标准   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘任合乎《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并裸露专项审 计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐明相应侧袋账户种种别基金份额抓有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并裸露 主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额壮盛基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分派。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产还原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采纳将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金经管东谈主实时聘任合乎《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分章程的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期讲述中单独进行裸露。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、联系章程不一致的，以届时的法律法则、 联系章程为准，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥标准后，在对基金份额抓有 东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、颐养或补充，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）联合基金风险   本基金为 ETF 联合基金，基金资产主要投资于主见 ETF，在多数情况下将撑抓较高的 主见 ETF 投资比例，基金净值可能会随主见 ETF 的净值波动而波动，主见 ETF 的联系风 险可能径直或障碍成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的回 报。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪 舛错箝制未达约定主见：   ①主见 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖主见 ETF 时所产生的价钱互异、交易成本和交易冲击。   ③基金颐养资产配置结构时所产生的追踪舛错。   ④基金申购、赎回成分所产生的追踪舛错。   ⑤基金现金资产连累所产生的追踪舛错。   ⑥基金的经管费和托管费所产生的追踪舛错。   ⑦其他成分所产生的偏差。   （3）与主见 ETF 事迹互异的风险   本基金为主见 ETF 的联合基金，但由于投资方法、交易方式等方面与主见 ETF 不同， 本基金的事迹推崇与主见 ETF 的事迹推崇可能出现互异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和保重，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的经管和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 做事日向中国证监会讲述并疏辽阔置决策，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基 金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额 抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。投资东谈主将靠近更换基金 标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等风险。自指数编制机构停 止标的指数的编制及发布至处置决策确定并实施前，基金经管东谈主应按照指数编制机构提供        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系阛阓推崇有在互异，影响投资收 益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或爽约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或爽约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生明显负面事件靠近 退市或爽约风险，本基金和主见 ETF 可能会对子系成份券进行颐养，从而可能产生追踪偏 离、追踪舛错箝制未达约定主见的风险。   证券阛阓价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致阛阓 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的计算情景受多种成分影响，如阛阓、期间、竞争、经管、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交易过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、回绝支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券价钱下落，或者债券回购交易到期时交易 敌手方不成履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   ②利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率上升，本基金抓有 债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而如果阛阓利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体计算环境等发生变化， 债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券阛阓的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨大率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力下落。   在主见 ETF 暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金经管东谈主可 能无法连忙、低成土产货颐养基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于怒放式基金的特别要求，本基金必须保抓一定的现金比例以应付赎回要求，在经管 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错综合利用备用的流动性风险经管器具以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能靠近大量赎回苦求被缓期办理、赎回苦求被暂停 接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转换”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 联合基金，投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的主见 ETF 不错在二级阛阓上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，频繁情况 卑鄙动特性况细致。然则在主见 ETF 暂停交易或者暂停赎回或个股流动性不及等的特别情 况下，基金经管东谈主可能无法连忙、低成土产货颐养基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 付产生影响。   （3）大量赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金发生大量赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳以卑鄙动性风险经管措施：   ①缓期办理大量赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险经管器具，对赎回苦求等进行箝制颐养，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的提拔措施，包括但不限于：   ①缓期办理大量赎回苦求   当基金出现大量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速支付 赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般平常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或降速 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的阛阓冲击成本而进行颐养，使得阛阓的冲击成本粗略分派给践诺申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得 到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额平常怒放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在 启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧袋账户 对应特定资产的变刻下期和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金依期 讲述中裸露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱 的承诺，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的做事。基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需斟酌主袋 账户资产，因此本基金裸露的事迹目的不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券抓有东谈主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交易赋予SPV在资产支抓证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能诈欺 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成收场其参与证券化交 易所展望的投资收益主见的可能性。   （4）SPV爽约风险：在以债务器具（债券、单据等）行为证券化交易载体，也即交易 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生爽约从而给投资者 酿成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品。投资期权、期货主要存 在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金壮盛建立或者撑抓养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司爽约而产生损失的风险。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （6）操格调险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面箝制存在漏洞或者东谈主为成分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、管帐部门讹诈、交易过错、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交易的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险箝制联系业务司法，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证 券交易资金进行前端额度箝制，由于执行、颐养、暂停该箝制，或该箝制出现极端等，可能 影响交易的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因联系法律法则或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法箝制的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的颐养 而引起基金净值波动的风险、联系法则的修改导致基金投资范围变化基金经管东谈主为颐养投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   来去、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构爽约、托管行爽约等超出基金经管东谈主自身 径直箝制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 券阛阓庞大规章等作出的空洞性描画。销售机构根据联系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才气与居品风险之间的匹配侦探，并须随时矜恤本基金风险等第的联系情况，严慎作 出投资决策。   基金经管东谈主承诺以憨厚信用、发愤尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其畴昔事迹推崇。基 金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者舒畅”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，                    《基金合同》应当远隔： 邻接的； 或中国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不合乎要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。     中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。     中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管协议的内容节录 基金托管协议的内容节录见附件二。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                 二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和代销机构提供。   基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金份额抓有东谈主 的需要和阛阓的变化，加多或变更服务步地。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金经管东谈主根据抓有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额抓有东谈主在本公 司未细巧填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基 金经管东谈主无法送出的除外。   指随基金交易对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的联系材料、客户 服务问答等。   （二）电子交易   抓有中国开荒银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、 招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、 广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、中原银行借记 卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基金投资答理中心开 户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司转移客户端，与本公司达 成电子交易的联系协议，接受本公司联系服务条目并办理联系手续后，即可办理基金账户开立、 基金申购、赎回、转换、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及 业务司法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短确信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期通过 邮件、短信神情得到阛阓资讯、居品信息、公司动态等服务请示。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份 额净值、基金账户余额等信息。           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至周日 的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、篡改个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门问 题、业务司法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服务时 间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金经管东谈主 最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等 渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或冷落建议。投资者还不错通过代销机构 的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或冷落建议。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                  二十三、其他应裸露事项   （一）2024 年 11 月 9 日发布中原基金经管有限公司对于颐养中原中证全指运载交易型怒放 式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理的公告。       中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                    二十五、备查文献 注册的批复。                                      。                                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金经管有限公司                                   二〇二四年十一月十一日          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同节录       第一部分 基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主简况   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神情：有限做事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   揣度电话：400-818-6666   （二）基金经管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他联系章程，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或委托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户等业务司法；   （17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律法则的联系章程，联接基金份额抓有东谈主洗钱风险 情景，采纳相应合理的箝制措施；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系章程，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寂寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息裸露及讲述义务；   （12）保守基金买卖微妙，不透露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主透露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况兼保证投资者 粗略按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担做事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 经管东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：恒丰银行股份有限公司   住所及办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   成立日历：1987 年 11 月 23 日   注册成本：11120962.9836 万元东谈主民币   法定代表东谈主：陈颖   组织神情：股份有限公司   存续期间：抓续计算   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他联系章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成枢纽损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （2）确立专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备富裕的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金分别确立账户，寂寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金经管东谈主代表基金签订的与基金联系的枢纽合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在 基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主透露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金经管 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东谈主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以上；   （12）从基金经管东谈主或其委托的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金经管东谈主；          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿做事，其抵偿做事不因其 退任而解任；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）崇敬阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息裸露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的有限做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）遵守基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交易及业务司法；   （10）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其委果性；   （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 中国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，远隔《基金合同》                       ；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答标准或提高销售服务费率，但法律法则或中 国证监会另有章程的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会标准；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或颐养收费方式；   （3）加多、减少、颐养基金份额类别确立；   （4）颐养基金份额净值的计较和公告时期或频率；   （5）本基金采纳其他方式参与主见 ETF 的申购赎回；   （6）基金经管东谈主、证券交易所、登记机构、销售机构颐养联系基金认购、申购、赎回、 转换、收益分派、非交易过户、转托管等业务的司法；   （7）经履行安妥标准，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生枢纽变化；   （10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主冷落书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干豫。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、委托的公证机关偏激揣度方式和揣度东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主抓有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托说明合乎法律法则、                          《基金合同》和会议文告的章程， 况兼抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内贯穿公布联系 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委托东谈主抓 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托说明合乎法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用汇注、电话或其他方式进行表决。基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权 方式不错接纳书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条章程标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称号）和 揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明，不然提交合乎会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文告章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 个做事日内按照法律法则和中国证监会联系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、对于本基金所抓主见 ETF 份额诈欺表决权的方式   鉴于本基金是主见 ETF 的联合基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 份额诈欺与主见 ETF 联系的抓有东谈主权利，如主见 ETF 抓有东谈主大会召集权、参加主见 ETF 抓有东谈主大会的表决权。计较参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有 主见 ETF 份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金抓有东谈主，如经基金经管东谈主阐明其单 独或共计抓有的本基金基金份额所对应的主见 ETF 份额不少于主见 ETF 总份额的 10% 的，可对主见 ETF 诈欺基金份额抓有东谈主大会的召集权。   如主见 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会，本基金的基金份额抓有东谈主有权躬行出席/出具 书面表决意见或以代理投票授权委托书请托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所抓 有的本基金基金份额对应的主见 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以主见 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的基金份额抓有东谈主的委托以本 基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份 额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表 决权合乎该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的联系章程以本节特别约定内容为准， 本节莫得章程的适用本部分联系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果主见 ETF 召开抓有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含主见 ETF，分别确定本基金主侧袋账户对于主见 ETF 的表决权及相应表决票数。主见 ETF 抓有东谈主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，从其章程。             第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金经管东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分派决策，归拢类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律法则且对现有基金份额抓有东谈主利益无践诺不利影响的情况下，基金经管         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 东谈主和基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额抓有东谈主大 会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策简直定、公告与实施   基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》的 联系章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。       第四部分 与基金财产经管、运用联系用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用等）   ；          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东谈主协商处置。   销售服务费可用于本基金阛阓推广、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东谈主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法则及相应协议章程，按用度 践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主出具的资金划拨指示从基金财产 中支付。   三、不列入基金用度的步地   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资场地和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场 投资主见，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券偏激他经中国 证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、 货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的章程参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥标准后，不错将其纳入投资 范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓证 券限制的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 高出其种种资产支抓证券共计限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （9）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市 值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申 购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特别情形 除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投 资不合乎上述（17）章程的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起运转。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵守届时有用的法律法则或监管章程。   为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺箝制东谈主或者 与其有枢纽是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防御利 益粗疏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并由基金经管东谈主按法律法则赐与裸露。枢纽关联交易应提交基金 经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受上述联系限制，自动遵守届时有用的法律法则或监管章程。             第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在章程网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露怒放日种种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同吊销和远隔的事由、标准以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，                    《基金合同》应当远隔： 邻接的； 或中国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不合乎要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限可相应顺延。                  第八部分 争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁司法按 无为标准进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲 裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚实、发愤、尽责地履行基金 合同章程的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区 和台湾地区法律）统率并从其解释。       中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》底本一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金经管东谈主、基金托管 东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管协议节录                           一、托管协议当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：中原基金经管有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神情：有限做事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期间：100 年   计算范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产经管；                            （四）从事特定客户资产 经管业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：陈颖   成立时期：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织神情：股份有限公司   注册成本：1112.09629836 亿元东谈主民币   存续期间：抓续计算   计算范围：招揽东谈主民币入款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算、办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项；提供撑抓箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑 换；海外结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇； 刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 外汇买卖；代客外汇买卖；资信访问、盘问、见证业务。(有用期限以许可证为准)。(照章须 经批准的步地，经联系部门批准后方可开展计算行径)             二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场 投资主见，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券偏激他经中国 证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、 货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的章程参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥标准后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 进行监督：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓证 券限制的 10％；         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 高出其种种资产支抓证券共计限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市 值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （16）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申 购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特别情形 除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投 资不合乎上述（17）章程的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起运转。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥标准 后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵守届时有用的法律法则或监管章程。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥标准与基 金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受联系限制。若因法律法则变更导致基金合同对于 投资范围、投资比例、投资限制的约定与届时有用的法律法则章程存在不一致或粗疏，基金 经管东谈主应当按届时有用的法律法则的章程执行。 为进行监督：        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺箝制东谈主或 者与其有枢纽是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联 交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防御 利益粗疏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。联系交易必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并由基金经管东谈主按法律法则赐与裸露。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受上述联系限制，自动遵守届时有用的法律法则或监管章程。   基金经管东谈主参与银行间阛阓交易,应按照审慎的风险箝制原则评估交易敌手资信风险， 并自主遴荐交易敌手。基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交易 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金经管东谈主，基金经管东谈主应实时向基金托管 东谈主提供可行性说明。基金托管东谈主以两边招供的方式提醒基金经管东谈主，即视为已履行了监督义 务。基金托管东谈主分歧基金经管东谈主提供的可行性说明进行践诺审查。基金经管东谈主同意，经提醒 后基金经管东谈主仍执行交易并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担做事。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券 联系问题的文告》等联系法律法则章程。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布 枢纽音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受 限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，应向基金托管东谈主提供经基金经管 东谈主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险箝制轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓 应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主应至少于初度执行投资指示之前两个做事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个做事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法则要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有 通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金经管东谈主应保证上述信息的委果、 齐备，并应至少于拟执行投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有富裕的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券联系问题的通 知》章程，对基金经管东谈主是否遵守法律法则进行监督，并审核基金经管东谈主提供的联系书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资通顺受 限证券前就该风险的扬弃或防御措施进行补充书面说明，并保留检察基金经管东谈主风险经管部 门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估讲述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权 回绝执行联系指示但应实时文告基金经管东谈主。因回绝执行该指示酿成基金财产损失的，基金 托管东谈主不承担相应做事，并有权讲述中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应做事。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应遵守审慎计算原则，配备专诚的 期间系统和经管东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经过，有用防御 和箝制风险。基金托管东谈主应按照本条第（一）款第 2（17）项的要求对基金参与出借业务进 行监督和复核。   （三）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额 抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   （四）基金托管东谈主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派以及基 金经管东谈主向基金托管东谈主提供的联系信息裸露文献、基金宣传推介材料中登载的基金事迹推崇 数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主在履行本契约定的监督职责时发现基金经管东谈主的投资运作偏激他运作        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 违背《基金法》       、《基金合同》、基金托管协议联系章程时，应实时以书面神情文告基金经管 东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应不才一个做事日实时查对，并以书面神情向基金托管 东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   对于依据交易标准尚未成交的且基金托管东谈主在交易前粗略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背联系法律法则章程或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒 绝执行，立即文告基金经管东谈主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易标准也曾成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管 东谈主，并讲述中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东谈主应积极配合提供联悉数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有枢纽非法行动，应立即讲述中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无方正意义，回绝、阻止基金托管东谈主根据本协议章程诈欺监督权，或采纳拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。            三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的专用账户、复核基 金经管东谈主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据经管东谈主指示办理计帐交收、联系信 息裸露和监督基金投资运作等行动。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延执行基金经管东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管协议偏激他联系章程时，基金经管东谈主应实时以书面神情文告基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面神情向基金经管东谈主发出回函。在限期内， 基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管 东谈主对基金经管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有枢纽非法行动，应立即讲述中国证监会和银行业监督经管 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 经管东谈主核查托管财产的齐备性和委果性，在章程时期内复兴基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正意义，回绝、阻止基金经管东谈主根据本协议章程诈欺监督权，或采纳拖 延、讹诈等技能妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主冷落劝诫仍不改正 的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。                   四、基金财产的撑抓  （一）基金财产撑抓的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐备与寂寞。 联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文告基金经管东谈主采纳措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金经管东谈主应 负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担做事，但应赐与必要的配合与协 助。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托 管阅历的买卖银行开设的中原基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并 经管。基金召募期满，召募的发起资金的认购金额、发起资金提供方偏激承诺的认购基金份 额抓有期限合乎《基金法》            、《运作办法》等联系章程后，由基金经管东谈主聘任合乎《证券法》 章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资金提供方偏激抓有份额 进行专诚说明，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开 立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东谈主按章程办理退          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 款事宜，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑抓基金的银行入款。 该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于壮盛开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   资产托管专户的经管应合乎《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现金经管暂行条例》                                        、 《东谈主民币利率经管章程》、            《利率经管暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他章程。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限做事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限做事公司开立结算备付金账 户，并代表基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东谈主计帐做事，基金经管东谈主应 赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的章程以及基金经管东谈主与基金托管东谈主签署的联系协议执行。   基金证券账户的开立和使用，限于壮盛开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得投入寰球银行间同行 拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限做事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 理东谈主撑抓。   （六）投资依期入款的银行账户的开立和经管   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户，其预留印鉴        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 经各方商议后预留。对于任何的依期入款投资，基金经管东谈主都必须和入款机构签订依期入款 协议，约定两边的权利和义务，该协议行为划款指示附件。协议中必须有如下明确条目：“存 款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支 取的通盘款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户。”如依期入款协议中未体现前述条目，基金托管东谈主有权回绝依期入款投资的划款指示。 在取得入款证实书后，基金托管东谈主撑抓证实书底本或者复印件。基金经管东谈主应该在合理的时 间内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金经管东谈主提前支取或部分提前支取依期入款，若 产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理 方法由基金经管东谈主和基金托管东谈主两边协商处置。   （七）其他账户的开设和经管   在本托管协议签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法则章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主根 据联系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系司法使用并管 理。   （八）基金财产投资的联系银行入款证实书等什物证券的撑抓   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库，也可存入中央 国债登记结算有限做事公司或中国证券登记结算有限做事公司上海分公司/深圳分公司/北 京分公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托 管东谈主抓有。属于基金托管东谈主践诺有用箝制下的什物证券在基金托管东谈主撑抓期间的损坏、灭失， 由此产生的做事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺有用箝制或保 管的证券不承担撑抓做事。   （九）与基金财产联系的枢纽合同的撑抓   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的枢纽合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主撑抓。除本协议另有章程外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金联系的枢纽合同期应 保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个做事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献撑抓部门，保存期 限为 20 年以上。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。                五、基金资产净值计较与管帐核算   （一）基金资产净值的计较         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每个估 值日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、                                   《证券投资基 金管帐核算业务指引》偏激他法律、法则的章程。用于基金信息裸露的基金净值信息由基金 经管东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日交易结果后计较当日的基金 资产净值和种种基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息 赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）主见 ETF 估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额按照估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管 理东谈主以为按上述方法不成客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管 东谈主协商后，按最能反馈其公允价值的方法估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及枢纽变化成分，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值。   ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   ④交易所上市交易的可转换债券以逐日收盘价行为估值全价。   ⑤交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。交易所阛阓挂 牌转让的资产支抓证券，接纳估值期间确定公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定公允 价值。   ④对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发阛阓报价进行颐养以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值期间确定其公允价值。   （4）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市 场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明 显互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）入款的估值方法   抓有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按协议或合同利率逐日阐明利息收入。   （6）投资证券养殖品的估值方法   ①股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交易日结算价估值。   ②本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的章程估值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业协会的联系章程进          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 行估值。   （8）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的公谈性。   （12）其他资产按法律法则或监管机构联系章程进行估值。   （13）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系 法律法则的章程或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布，基金托管东谈主不承担由此产生的损失或做事。法律法则以及监管部门有强 制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   基金份额净值计较出现过错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采 取合理的措施防御损失进一步扩大。   过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的做事，经阐明后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐做事方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分研究后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议执行，由此给基金份 额抓有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主承担并负责赔付。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （2）若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，基金份额净 值出错且酿成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金， 就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照过错进程各自承担 相应的做事。   （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的计较结 果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）由于基金经管东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，进而导 致基金份额净值计较过错而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责 赔付。   前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项条目进行估值时，所酿成的误 差不行为基金资产估值过错处理。   （2）由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司登第三方估值机构发送的数据过错， 联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、 安妥、合理的措施进行搜检，然则未能发现该过错或虽发现过错但因前述原因无法实时更正 而酿成的基金份额净值计较过错，基金经管东谈主、基金托管东谈主解任抵偿做事。但基金经管东谈主、 基金托管东谈主应积极采纳必要的措施缩小或扬弃由此酿成的影响。   当基金经管东谈主计较的基金净值信息与基金托管东谈主的计较结果不一致时，联系各方应本 着发愤尽责的立场从头计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金经管东谈主的计较结果为 准对外公布，由此酿成的损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延过错而引起的损失由 基金经管东谈主承担抵偿做事，基金托管东谈主不负抵偿做事。   （四）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；         中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的归拢记账方法 和管帐处理原则，分别寂寞时确立、登录和撑抓本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金经管东谈主应当在 3 个 做事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同远隔的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 基金经管东谈主在季度结果之日起 15 个做事日内完成季度讲述编制并公告；在管帐年度半年终 了后 2 个月内完成中期讲述编制并公告；在管帐年度结果后 3 个月内完成年度讲述编制并 公告。   基金经管东谈主在 5 个做事日内完成月度报表，在月度报表完成当日以两边招供的方式将 联系讲述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个做事日内进行复核，并将复核结果实时书 面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个做事日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将有 关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个做事日内进行复核，并将复核结果 书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个月内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将联系 讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告 基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个半月内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将联系讲述提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文告基金经管 东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 应共同查明原因，进行颐养，颐养以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书或进行电子阐明，联系各方各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发 布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对子系文献审核时请示。   （八）对于联系信息的发送与复核，基金经管东谈主和基金托管东谈主也不错接纳法律法则章程 或者两边招供的其他方式进行。                 六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》远隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑抓，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系司法分别撑抓基金份额抓有东谈主名册。撑抓方式不错采 用电子或文档的神情。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》远隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个做事日 内提交；    《基金合同》收效日、             《基金合同》远隔日等触及到基金伏击事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发诞辰后十个做事日内提交。   基金托管东谈主以电子版神情妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法则或监 管要求章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应遵守守密义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，应按联系 法则章程各自承担相应的做事。                 七、基金托管协议的变更、远隔           中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何粗疏。基金托管协议的变更报中国证监 会备案后收效。      发生以下情况，本托管协议远隔：      （1）《基金合同》远隔；      （2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主采纳基金资产；      （3）基金经管东谈主闭幕、照章被取销、停业或有其他基金经管东谈主采纳基金经管 权；      （4）发生法律法则或《基金合同》章程的远隔事项。                     八、争议处置方式   联系两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，除经友好协商可 以处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法按无为标准进 行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有拘谨力，仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚实、发愤、 尽责地履行《基金合同》和托管协议章程的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台湾 地区法律）统率并从其解释。          中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                    附件三：标的指数编制决策             （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证全指运载指数接纳中证全指行业指数编制决策。   为反馈中证全指指数样本中不同行业公司证券的合座推崇，为投资者提供分析器具，将 中证全指指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业、35 个二级行业、90 余个三级行业及 中证全指行业指数。   一、指数称号和代码   指数称号：中证全指运载指数   指数简称：运载指数   指数代码：H30171   二、指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本录取方法   同中证全指指数的样本空间。   （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   （2）如果行业内证券数目少于或就是 50 只，则全部证券行为相应全指行业指数的样 本；   （3）如果行业内证券数目多于 50 只，则循序剔除行业内全部证券成交金额名次后 10% 的证券以及积存总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余 证券数目不少于 50 只，将剩余证券行为相应行业指数的样本。   四、指数计较      指数计较公式为：                        讲述期样本的颐养市值              讲述期指数 =                  × 1000                              除数   其中，颐养市值＝Σ(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的计较方法、除数 修正方法参见计较与保重详情。单个样本权重上限为 10%。        中原中证全指运载交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   五、指数样本和权重颐养   指数样本每半年颐养一次，样本颐养实施时期分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交易日。   权重因子随样本依期颐养而颐养，颐养时期与指数样本依期颐养实施时期一样。不才一 个依期颐养日前，权重因子一般固定不变。   当中证全指指数颐养样本时，中证全指行业指数样本随之进行相应颐养。在样本公司有 特别事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指行业指数样本进行相应颐养。当 样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照 计较与保重详情处理。

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