农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金       招募证明书   基金管制东说念主：农银汇理基金管制有限公司   基金托管东说念主：中国拓荒银行股份有限公司       二〇二四年十二月 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                招募证明书 进攻领导   本基金的召募苦求经中国证监会2024年12月23日证监许可20241895号文注 册。   基金管制东说念主保证本招募证明书的内容信得过、准确、竣工。本招募证明书经中国 证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）注册。中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出内容性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：投资组合风险，操作风险，管制风险，合规性风险，本基金的特 有风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险，其他风险等。   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于债券型基金和 货币商场基金，但低于股票型基金。   投资有风险，投资者认购（申购）基金时应老成阅读本基金的招募证明书、基 金居品尊府纲目及基金合同等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。   本基金可投资于股指期货及国债期货，股指期货和国债期货算作一种金融衍 生品，具备一些罕见的风险点。投资股指期货、国债期货所面对的主要风险是市 场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。   本基金可投资于在寰球银行间债券商场或证券来去所来去的资产解救证券， 基金管制东说念主将本着严慎和抑制风险的原则进行资产解救证券投资，但由于资产支 持证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿还风险等风险，可 能导致包括基金净值波动在内的各项风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东说念主履行相应 步伐后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的关系章节。侧袋 机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊绮丽，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   基金管制东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩不预示 其翌日功绩推崇，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇 的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主注重基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                                                                                       招募证明书                                                        目 录 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 第一部分    弁言   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》 （以下简称“《运作办法》”）、               《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》（以 下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制 划定》（以下简称“《流动性风险管制划定》”）、《证券投资基金信息流露内容 与阵势准则第 5 号》、《公开召募证券投资基金侧袋 机制指引（试行）》和其他关系法律法则的划定，以及《农银汇理创新驱动羼杂 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募证明书应当适用上述联系法律法则之划定，若因法律法则的修改或更 新导致本招募证明书的内容与届时有用的法律法则的划定不一致，应当以届时有 效的法律法则的划定为准，实时作出相应的变更和调理。   本基金管制东说念主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律工作。   本基金是根据本招募证明书所载明的尊府苦求召募的。本招募证明书由本基 金管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书 中载明的信息，或对本招募证明书作念出任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关系划定享有权利、承担义务。投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 戒备查阅基金合同。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                      招募证明书 第二部分     释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 驱动羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充 金招募证明书》偏激更新 额发售公告》 品尊府纲目》偏激更新 件、司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、 文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其每每 作念出的改良 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                     招募证明书 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁 布机关对其每每作念出的改良 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其每每改良）及联系法律法则规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务 国证监会划定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主缔结了基金 销售服务左券，办理基金销售业务的机构 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                     招募证明书 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 管制有限公司或接受农银汇理基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资计划等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面 阐明的日历 财产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得卓绝 3 个月 的绽放日 则》，是标准基金管制东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法， 由基金管制东说念主和投资东说念主共同效劳 苦求购买基金份额的行动 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 苦求购买基金份额的行动 划定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告划定的条件，苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转化为 基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资款式 数加上基金转化中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转 入苦求份额总和后的余额）卓绝上一绽放日基金总份额的 10% 银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 及基金份额持有东说念主服务的用度 分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码，分别规画和公告各样基金份 额净值和各样基金份额累计净值 取赎回费，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 收取赎回费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 收款项偏激他资产的价值总和 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息流露办法》划定的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回 购与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务误期无法进行 转让或来去的债券等 净值的款式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受毁伤并得到平正对待 门账户进行处置算帐，目的在于有用转折并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 有利账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 件 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                               招募证明书 第三部分     基金管制东说念主 一、公司概况   称号：农银汇理基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城路 9 号 50 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 9 号 50 层   法定代表东说念主：黄涛   成立日历：2008 年 3 月 18 日   批准缔造机关：中国证券监督管制委员会   批准缔造文号：证监许可【2008】307 号   组织阵势：有限工作公司   注册成本：1,750,000,001 元东说念主民币   存续期限：连接计议   考虑东说念主：翟爱东   考虑电话：021-61095588   股权结构：             鼓舞                  出资额（元）          出资比例      中国农业银行股份有限公司               904,218,334      51.67%        东方汇理资产管制公司               583,281,667      33.33%        中铝成本控股有限公司               262,500,000       15%             合   计               1,750,000,001     100% 二、主要东说念主员情况   黄涛先生：董事长   硕士研究生。黄涛先生 2009 年 4 月至 2015 年 11 月，在国务院办公厅督查 室工作，先后任处长、副巡视员、巡视员，其间于 2011 年 12 月至 2012 年 12 月 在广西壮族自治区桂林市挂职，担任市委常委、副市长。2015 年 11 月加入中国 农业银行，任党委办公室/办公室/信访办公室主任；2021 年 6 月起任党委办公室 /办公室主任；2021 年 7 月于今兼任中国农业银行监事。2022 年 7 月起，任农银 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                   招募证明书 汇理基金管制有限公司党委秘书。2022 年 9 月 26 日起，任农银汇理基金管制有 限公司董事长。    钟小锋先生：副董事长    政事学博士。1996 年 5 月进入法国东方汇理银行工作，先后在法国东方汇 理银行（巴黎）、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处工作。2005 年 12 月起任东方汇理银行北京分公司董事总司理。2011 年 11 月起任东方汇理 资产管制香港有限公司北亚区副行政总裁。2012 年 9 月起任东方汇理资产管制 香港有限公司北亚区行政总裁。现任东方汇理资产管制香港有限公司亚洲区副主 席、集团执委会委员，汇华答理有限公司董事，端木处死学基金会理事会理事， 香港法国巴黎文化交流协会有限公司董事，香港贸易发展局金融服务商议委员会 委员、香港金融管制学院博士生导师。    程昆先生：董事    硕士研究生。程昆先生 1997 年 8 月起进入中国农业银行工作，先后任中国 农业银行金融商场部外汇投资组合处、来去风险监督处副处长；自营风险管制处、 投资中心本币投资处、研究发展处以及上海分部处长；中国农业银行金融商场部 副总司理；中国农业银行金融商场部副总裁。现任农银汇理基金管制有限公司总 司理，兼任上海资产管制协会理事。    Julien Fontaine 先生：董事    工商管制、政事学、民众管制硕士。Julien Fontaine 先生的职业生计始于法 海酬酢部，曾负责 G7 峰会的筹备工作。2000 至 2011 年，曾担任麦肯锡商议公 司参谋人，并于 2009 年当选为合伙东说念主。2011 至 2014 年，曾担任法国农业信贷银 行集团战术部负责东说念主。2015 年，Julien Fontaine 先生加入东方汇理，先后担任东 方汇理日本公司首席引申官、东方汇理集团商场部负责东说念主，并于 2019 年起担任 东方汇理联合企业及合伙关系部负责东说念主，汇华答理有限公司董事，Amundi-Acba Asset Managment Company 董事。    葛小雷先生：董事    工商管制硕士学位、高档经济师。1995 年 6 月起历任中州铝厂计划处副处 长，中国铝业股份有限公司中州分公司财务部司理、副总管帐师，青海黄河水电 再生铝有限公司财务总监，中铝财务有限工作公司副总司理、中铝融资租出有限 公司董事、总司理，中铝成本控股有限公司党委秘书、董事长，中铝财务有限责 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                 招募证明书 任公司董事长。现任中国铝业股份有限公司董事会秘书、财务总监、中铝（雄安） 矿业有限工作公司董事。   彭向东先生：董事   金融学硕士。1991 年 7 月进入中国农业银行工作。2000 年 10 月起，先后任 国际业务部外汇来去室处长、国际业务部副总司理；2008 年 10 月起任金融商场 部副总司理兼资金来去中心副总司理；2014 年 4 月开端后任资产管制部副总经 理、副总裁；2018 年 4 月起任投资银行部负责东说念主、资产管制部副总裁；同庚 9 月 起任投资银行部总裁。2021 年 8 月起任中国农业银行直管干部。   王小卒先生：孤立董事   经济学博士。曾任香港城市大学助理教学、世界银行参谋人、集会国参谋人、韩 国首尔国立大学客座教学。现任复旦大学管制学院金融与财务学系教学，兼任香 港大学商学院名誉教学和挪威管制学院兼职教学、嘉文理（北京）管制商议有限 公司董事长、总司理。   傅继军先生：孤立董事   经济学博士，高档经济师。1981 年起，任江苏省盐城汽车运输公司职工教 师，江苏省东说念主民政府研究中心科员。1991 年 3 月起任中华财务商议公司部门经 理、副总司理、总司理。现任中华财务商议有限公司董事长，博略当代商议（北 京）有限公司董事长，哈尔滨工业大学深圳学院兼职教学，原画（北京）影业投 资有限公司董事长，国合当代（深圳）成本研究院有限公司董事长，中铁高新工 业股份有限公司孤立董事，天津农村生意银行股份有限公司孤立董事，医图生科 （苏州）人命科学技能有限公司监事，证格（上海）资产管制有限公司北京分公 司负责东说念主。   徐信忠先生：孤立董事   金融学博士、教学。曾任英国 Bank of England 货币政策局金融经济学家； 英国兰卡斯特大学管制学院金融学教学；北京大学光华管制学院副院长、金融学 教学、中山大学岭南（大学）学院院长、金融学教学。现任北京大学光华管制学 院教学。   鲁春嫣女士：监事会主席   全日制本科学历，在职硕士学位，注册管帐师，高档经济师。先后在中国建 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                  招募证明书 设银行河南省分行、中国农业银行总行工作，2013 年起任中国农业银行总行风 险资产处置部副总司理，2018 年 5 月起兼任信恩润实投资管制有限公司董事、 总司理。2022 年 6 月起任农银汇理基金管制有限公司监事长。   Anthony Mellor 先生：监事   巴黎政事学院的金融硕士学位和普罗旺斯艾克斯法学院的法律硕士学位。在 多家公司（法国液化空气集团、布伊格集团和拉加代尔集团）担任投资者关系部 门负责东说念主，并担任一家高速公路特准计议公司的首席财务官。他在资产管制行业 的职业生计始于 AGF 资管公司（现为法国安联全球投资公司）。自 2016 年起曾 担任东方汇理投资者关系与财务相通部总司理，现任东方汇理联合企业监督和伙 伴关系部副总司理。   杜纪福先生：监事   全日制硕士研究生学历，在职博士研究生学历，经济师。2011 年 7 月开端后 在中国铝业公司办公厅、改革发展中心、研究室以及中铝成本控股有限公司工作。 科技有限公司董事、总司理。2022 年 5 月起任中铝成本控股有限公司投资运营 部副总司理。   李剑峰先生：监事   全日制研究生学历、法学硕士学位。2015 年 7 月进入农银汇理基金管制有 限公司，曾任监察稽核部法务司理，2021 年 12 月于今任监察稽核部副主管。   燕麟先生：监事   全日制博士研究生学历，中级经济师。2017 年 7 月至 2022 年 10 月，任农 银汇理资产管制有限公司投资业务部名堂司理。2022 年 10 月进入农银汇理基金 管制有限公司，任居品管制部居品司理。   陈帅女士：监事   全日制大学学历、在职硕士学位，中级经济师。2006 年 7 月进入中国农业 银行工作，曾任单子营业部高档客户司理、高档居品司理、高档专员。2019 年 11 月加入农银汇理基金管制有限公司，现任监事会办公室副主任兼任农银汇理基金 公司纪委办公室副主任（主办工作）。   黄涛先生：董事长 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                       招募证明书    硕士研究生。黄涛先生 2009 年 4 月至 2015 年 11 月，在国务院办公厅督查 室工作，先后任处长、副巡视员、巡视员，其间于 2011 年 12 月至 2012 年 12 月 在广西壮族自治区桂林市挂职，担任市委常委、副市长。2015 年 11 月加入中国 农业银行，任党委办公室/办公室/信访办公室主任；2021 年 6 月起任党委办公室 /办公室主任；2021 年 7 月于今兼任中国农业银行监事。2022 年 7 月起，任农银 汇理基金管制有限公司党委秘书。2022 年 9 月 26 日起，任农银汇理基金管制有 限公司董事长。    程昆先生：总司理    硕士研究生。程昆先生 1997 年 8 月起进入中国农业银行工作，先后任中国 农业银行金融商场部外汇投资组合处、来去风险监督处副处长；自营风险管制处、 投资中心本币投资处、研究发展处以及上海分部处长；中国农业银行金融商场部 副总司理；中国农业银行金融商场部副总裁。现任农银汇理基金管制有限公司总 司理，兼任上海资产管制协会理事。    石永惠女士：副总司理    硕士研究生。先后任中国农业银行资产欠债管制部副总司理、中国农业银行 重庆市分行副行长、中国农业银行采购中心总司理，2020 年 6 月起于农银汇理 基金管制有限公司任职。2020 年 9 月起任农银汇理基金管制有限公司副总司理，    毕宏燕女士：副总司理    硕士研究生。自 2001 年开端后于好意思国保德信保障公司、说念富集团、宜信财 富（香港）任职，期间曾任好意思国保德信保障公司北京代表处首席代表、说念富基金 管制有限公司首席运营官兼董事会秘书、说念富环球投资管制亚洲有限公司中国机 构业务负责东说念主及任宜信钞票（香港）业务管制负责东说念主，2021 年 5 月加入农银汇 理基金管制有限公司。现任农银汇理基金管制有限公司副总司理兼运营总监。    陈晓东女士：副总司理    博士研究生。2001 年 7 月加入中国农业银行；2002 年 7 月至 2010 年 5 月先 后在房地产信贷部、个东说念主业务部、住房金融与个东说念主信贷部担任副主任科员、主任 科员；2010 年 5 月至 2014 年 4 月在住房金融与个东说念主信贷部先后担任副处长、处 长；2014 年 4 月至 2020 年 1 月在零卖银行业务部担任处长(其间: 2017 年 4 月至 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金              招募证明书 先后担任钞票管制处处长、高档行家；2023 年 10 月加入农银汇理基金管制有限 公司担任党委委员。2023 年 12 月起任农银汇理基金管制有限公司副总司理。   翟爱东先生：督察长   高档工商管制硕士、高档经济师。1988 年开端后在中国农业银行《中国城乡 金融报》社、国际部、伦敦代表处、个东说念主业务部、信用卡中心工作。2004 年 11 月起参加农银汇理基金公司筹备工作。2008 年 3 月起任农银汇理基金管制有限 公司董事会秘书、监察稽核部总司理，2012 年 1 月起任农银汇理基金管制有限 公司督察长。   高晗先生，上海财经大学硕士。历任上海申银万国证券研究整个限公司制造 业研究部分析师、国华东说念主寿保障股份有限公司资产管制中心投资司理。2023 年 金基金司理。   本基金采纳集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任程昆先生，现任农银汇理基金管制有限公司总司理；   投资决策委员会成员张峰先生，现任农银汇理基金管制有限公司投资总监、 基金司理；   投资决策委员会成员史向明女士，现任农银汇理基金管制有限公司投资副总 监、基金司理；   投资决策委员会成员郭振宇先生，现任农银汇理基金管制有限公司固定收益 部总司理、基金司理；   投资决策委员会成员谭源先生，现任农银汇理基金管制有限公司风险抑制部 总司理。 三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 配收益； 务； 期限不低于法律法则的划定； 他法律行动； 四、基金管制东说念主的承诺 《销售办法》、       《信息流露办法》等法律法则的联系划定，并建立健全里面抑制制 度，采纳有用措施，防止违法违游记动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事联系的来去举止；   （7）草率职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会划定掩饰的其他行动。   （1）依照关系法律法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取不当利益；   （3）不闪现在职职期间瞻念察的关系证券、基金的生意机要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；   （4）不以任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券来去。 五、基金管制东说念主的风险管制和里面抑制体系   （1）风险管制的原则 并贯串到决策、引申和监督等管制门径。 成业务条线和风险管制条线彼此制衡的运行机制。公司为风险管制工作配备充足 的东说念主才资源、财务资源和科技资源，确保风险管制条线大要有用履职。 有的权益及承担的工作平等，作念到职责明确、工作了了。 保将各单项风险抑制在可承受范围之内；连接保持成本和流动性充足，确保有用 拒抗所承担的总体风险。   （2）风险管制的三说念防地   公司风险管制缔造“三说念防地”，业务部门、风险管制联系部门、审计部各 司其职，单干合营。公司全面风险管制的“三说念防地”包括： 线”，负责接头本部门业务面对的各样风险之间的联系性，评估各样风险之间的 彼此影响，统筹管控本部门业务的全体风险水平。 公司全面风险管制的“第二说念防地”。   风险抑制部牵头公司全面风险管制体系拓荒，履行以下全面风险管制职责： 牵头拟订风险偏好、风险名额、风险管制政策、风险管制基本轨制等政策轨制， 连接监控和陈说具体引申情况；建立完善风险加总管制机制，牵头息争识别、评 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 估、监测、抑制全面风险和各样进攻风险；按年评估全面风险管制体系的完善性 和有用性，组织各样风险的牵头管制部门按年开展单项风险评估，并向管制层和 董事会申报；建立完善全面风险管制的监测陈说体系，如期向管制层和董事会报 告全面风险管制气象；会同联系部门建立完善公司风险考查评价体系，如期开展 风险考查评价。   监察稽核部牵头公司里面抑制体系拓荒，履行以下职责：组织开展公司里面 抑制体系拓荒，带领并监督公司里面抑制管制工作，对公司全面风险管制体系形 成有用解救。   各样风险的牵头管制部门负责牵头作念好单项风险管制，并配合作念好全面风险 管制。    “第三说念防地”。审计部是公司全面风险管制的“第三说念防地”，坚持风险 为导向的审计理念，怜惜“第一齐防地”、                   “第二说念防地”管制的充分性和有用性， 并将审计情况报送董事会和监事会；负责追踪查验审计发现问题整改措施的落实 情况，并实时向董事会陈说；负责按照联系工作机制，对审计发现问题的整改情 况进行审计考证。   （1）里面抑制的原则 并渗入到决策、引申、监督、反馈及日常计议运作等各个门径。 内控轨制的有用引申。 基金管制东说念主的受托资产、自有资产以偏激他资产的运作和管制应当分离。 制衡。 提高经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效果。   （2）里面抑制的主要内容   董事会下设稽核及风险抑制委员会，主要负责对公司计议管制和基金投资业 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 务进行合规性抑制，对公司里面稽核查验工作结果进行审查和监督并向董事会报 告；董事会下设薪酬和东说念主力资源委员会，负责拟订公司董事和高档管制东说念主员的薪 酬政策，草拟对公司董事和高档管制东说念主员的绩效评价计划，审核公司总体东说念主员编 制有计划和薪酬政策，负责审议职工的聘用和培训政策。   公司实行董事会招引下的总司理负责制，总司理主办总司理办公会，负责公 司日常计议管制举止中的进攻决策。公司设投资决策委员会、风险管制与里面控 制委员会、新业务及商场营销委员会，就基金投资、风险抑制和居品设想等发表 专科意见及建议，投资决策委员会是公司最高投资决策机构。   公司缔造督察长，对董事会负责，主要负责对公司和基金运作的正当合规情 况、里面抑制情况进行监督查验，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监 会陈说。   公司制定了合理、完备、有用并易于引申的轨制体系。公司管制轨制根据规 范的对象分手为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面抑制 大纲、公司治理轨制及公司基本管制轨制，它是公司制定各项规章轨制的基础和 依据；第三个层面是部门及业务管制轨制；第四个层面是公司各部门根据业务需 要制定的操作经过、实施详情等。它们的制订、修改、实施、废止衔命相应的程 序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵抗。监察稽核部如期对公司制 度、里面抑制款式、方法和引申情况实行连接的查验，并出具查验陈说。   A、董事会下属的稽核及风险抑制委员会和督察长对公司表里部风险进行评 估；   B、公司风险管制与里面抑制委员会负责对公司计议管制和基金投资运作中 的要紧风险与内控情况进行评估，制定风险处理有计划并监督实施；   C、各级部门负责对职责范围内的业务所面对的风险进行识别和评估。   为体现职责明确、彼此制约的原则，公司根据基金管制业务的特色，建立顺 序递进、权责分明、严实有用的里面抑制机制，通过分层授权、资产分离、业务 转折、岗亭转折、物理转折、与关联方转折等内控措施保障实施。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书   公司建立双向的信拒却流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上 的信息申报渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级管制东说念主 员不错充分了解与其职责联系的信息，并实时投递适应的东说念主员进行处理。公司根 据组织架构和授权轨制，建立了了了的业务陈说系统。   里面监控由监事会、董事会稽核及风险抑制委员会、督察长、公司风险管制 与里面抑制委员会和监察稽核部等部门在各自的权益范围内开展。本公司缔造了 孤立于各业务部门的监察稽核部履行里面稽核职能，查验、评价公司里面抑制制 度合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑制轨制的引申情况，揭示公司里面 管制及基金运作中的风险，实时提议意见改进，促进公司里面管制轨制有用引申。   （1）本基金管制东说念主领路建立、实施和守旧里面抑制轨制是本公司董事会及 管制层的工作；   （2）上述对于里面抑制的流露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司发展不停完善里面抑制轨制。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金               招募证明书 第四部分     基金托管东说念主 一、基金托管东说念主概况   称号：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时分：2004 年 09 月 17 日   组织阵势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接计议   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   考虑东说念主：王小飞   考虑电话：(021)6063 7103 二、主要东说念主员情况   中国拓荒银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障 业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统解救处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，资产托管业务部一语气聘任外部管帐师事务所对托管业务进 行里面抑制审计，并仍是成为惯例化的内控工作技巧。 三、基金托管业务计议情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国拓荒银行一直秉 持“以客户为中心”的计议理念，不停加强风险管制和里面抑制，严格履行基金 托管东说念主的各项职责，切实宝贵资产持有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质地 的托管服务。经过多年稳步发展，中国拓荒银行托管资产范畴不停扩大，托管业 务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个 东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系， 是当今国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。限定 2023 年年末，中国拓荒 银行已托管 1334 只证券投资基金。中国拓荒银行专科高效的托管服务智商和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国拓荒银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                  招募证明书 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年 荣获中央国债登记结算有限工作公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中 国最好次托管银行”，并算作惟一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。 四、基金托管东说念主的里面抑制轨制   （一）里面抑制意见   算作基金托管东说念主，中国拓荒银行严格效劳国度关系托管业务的法律法则、 行业监管规章和中国拓荒银行内关系管制划定，遵法计议、标准运作、严格检 查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保关系信息的信得过、 准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面抑制组织结构   中国拓荒银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面抑制工 作，对托管业务风险管制和里面抑制的有用性进行带领。资产托管业务部配备 了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规工作，具有孤立欺骗内控合规工 作权益和智商。   （三）里面抑制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了管制轨制、抑制制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的标准操作和善利进行；业务 东说念主员具备从业资历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行集 中抑制，业务印记按规程看护、存放、使用，账户尊府严格看护，制约机制严格 有用；业务操作区有利确立，顽固管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防止泄密；业求已毕自动化操作，防止东说念主为事故的发生，技能系统完 整、孤立。 五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   （一）监督方法 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同划定，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径 中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情 况进行查验监督。   （二）监督经过 抑制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管制东说念主进行风险领导，与 基金管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧异常事项实时陈说中国证监 会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈说中国证监会。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                  招募证明书   第五部分      联系服务机构 一、基金份额发售机构   称号：农银汇理基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城路 9 号 50 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 9 号 50 层   法定代表东说念主：黄涛   考虑东说念主：朱慧舟   客户服务电话：4006895599、021-61095599   考虑电话：021-61095610   网址：www.abc-ca.com   具体名单详见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站的联系公示。   基金管制东说念主可根据关系法律法则要求，根据践诺情况，遴聘其他合适要求的 机构销售本基金或变更基金销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。 二、登记机构   农银汇理基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城路 9 号 50 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 9 号 50 层   法定代表东说念主：黄涛   电话：021-61095588   传真：021-61095556   考虑东说念主：丁煜琼   客户服务电话：4006895599 三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                   招募证明书   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18-20 楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：清早、丁媛   电话：021-31358666   传真：021-31358600   考虑东说念主：丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   办公地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   引申事务合伙东说念主：付建超   考虑电话：021-61418888   传真：021-63350177   考虑东说念主：史曼   承办注册管帐师：史曼、孙碧薇 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                招募证明书 第六部分     基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息流露办法》等关系法律法则及基金合同，经 2024 年 12 月 23 日中国证监会证 监许可20241895 号文献注册召募。 一、基金类别、运作款式和存续期间   基金类别：羼杂型证券投资基金   基金运作款式：契约型绽放式   基金存续期限：不如期 二、发售款式和销售渠说念   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东说念主网站。 三、召募期   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。 四、召募对象   合适法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额开动面值   本基金基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。 七、基金份额的类别确立   本基金根据销售用度收取款式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资 者认购/申购时收取认购费/申购费，赎回时收取赎回费，但不从本类别基金资产 入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收 取认购费/申购费，赎回时收取赎回费，而从本类别基金资产入网提销售服务费 的基金份额，称为 C 类基金份额。各样基金份额分别确立代码，分别规画和公告 各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   投资者可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。除非基金管制东说念主在翌日条件 练习后另行公告通达联系业务，本基金不同基金份额类别之间不得彼此转化。如 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                        招募证明书 后续通达此项业务的，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但调理前基金管制东说念主 需实时公告。   根据基金销售情况，基金管制东说念主可在不违背法律法则划定、基金合同约定 以及对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，在履行适应步伐后， 加多或调理基金份额类别、或者住手现存基金份额类别的销售、或者调理基金 份额分类办法及司法等，无需召开基金份额持有东说念主大会，但基金管制东说念主需依照 《信息流露办法》的关系划定在划定媒介上公告。 八、认购款式与费率结构   投资东说念主的认购时分安排由基金管制东说念主根据关系法律法则和基金合同确定，并 在基金份额发售公告中列明。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费。 本基金 A 类基金份额的认购费采纳前端收费款式，投资者不错屡次认购本基金， 本基金 A 类基金份额认购费率按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独规画。   A 类基金份额的认购费率如下：               表一：本基金的认购费率结构            认购金额（M，含认购费）       认购费率                 M               M≥500 万        1000 元/笔   本基金管制东说念主对通过本公司直销中心柜台认购本基金 A 类基金份额的养老 金客户实施特定认购费率：通过公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的，适 用的认购费率为对应认购金额所适用的原认购费率的 10%；认购费率为固定金 额的，则按原费率引申，不再享有费率扣头。其中，待业金客户包括寰球社会 保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及蚁集计 划、企业年金理事会奉求的特定客户资产管制计划、基本养老保障基金、合适 东说念主社部划定的待业金居品、职业年金计划、养老意见基金。如将来出现不错投 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                            招募证明书 资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型，基金管制东说念主将依据联系划定将其纳入待业金客户范 围。   基金认购用度不列入基金财产，主要用于支付基金的商场彭胀、销售、注册 登记等召募期间发生的各项用度。   基金的认购份额将依据投资东说念主认购时所缴纳的认购金额（加计认购金额在募 集期所产生的利息，以登记机构的记录为准）扣除认购用度（如有）后除以基金 份额开动面值确定。认购用度以东说念主民币元为单元，规画结果按照四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位；认购份额的规画保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的 部分四舍五入，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额开动面值均为东说念主民币 1.00 元。   （1）认购 A 类基金份额的规画方法如下：   ①对于适用比例费率的认购：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额开动面值   ②对于适用固定金额认购费的认购：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额开动面值   例：某非待业金投资东说念主投资 50,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，则其对 应的认购费率为 1.2%，假设该笔认购资金产生的利息为 5.00 元，则其可得到的 A 类基金份额规画如下：   净认购金额＝50,000.00/（1+1.2%）＝49,407.11 元   认购用度＝50,000.00-49,407.11＝592.89 元   认购份额＝（49,407.11＋5.00）/1.0000＝49,412.11 份   即该非待业金投资东说念主投资 50,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，则其对应 的认购费率为 1.20%，假设该笔认购资金产生的利息为 5.00 元，可得到 49,412.11 份 A 类基金份额。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                            招募证明书   （2）认购 C 类基金份额的规画方法如下：   认购份额=（认购金额+利息）/基金份额开动面值   例：某投资东说念主投资 50,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购资 金产生的利息为 5.00 元，则其可得到的 C 类基金份额规画如下：   认购份额=（50,000.00+5.00）/1.0000=50,005.00 份   即投资东说念主投资 50,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购资金产 生的利息为 5.00 元，可得到 50,005.00 份 C 类基金份额。   投资东说念主办理认购时，需在本基金的登记机构处开立基金账户，若仍是开立基 金账户，则不需要再次办理开户手续，发售期内基金销售网点同期为投资东说念主办理 开户和认购手续。在发售期间，投资东说念主应按照基金销售机构的划定，到相应的基 金销售网点提交认购苦求，并足额缴纳认购款。   投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续请戒备查阅本基金的基金份额发售 公告。   （1）投资东说念主认购采纳全额缴款的认购款式；   （2）投资东说念主认购前，需按销售机构划定的款式备足认购款；   （3）在基金召募期内，投资东说念主可屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购 费按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独规画。认购苦求一袭取理不得根除；   （4）当日（T 日）在划定时安分提交的认购苦求，投资东说念主频繁可在 T+2 日 后（包括当日）到网点查询来去情况，在召募截止日后 3 个工作日后不错到网点 打印来去阐明书。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求 及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询。 九、认购的限制   （1）其他销售机构销售网点以及直销网上来去投资东说念主每次认购本基金的最 低金额为 10 元（含认购费）。基金管制东说念主的直销中心个东说念主投资者初度认购本基 金的最低金额为 50,000 元（含认购费），机构投资者初度认购本基金的最低金额 为 500,000 元（含认购费），追加认购的最低认购金额为 10 元（含认购费）。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   各销售机构对最低认购名额及来去级差有其他划定的，以各销售机构的业务 划定为准。   （2）本基金召募期间不确立投资东说念主单个账户最高认购金额限制。然则，如 果本基金单一投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者卓绝基金总份额的 50%， 基金管制东说念主有权对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金管制东说念主接受某笔或者某些 认购苦求有可能导致单一投资东说念主办有基金份额的比例达到或者卓绝 50%，或者 变相回避前述 50%比例要求的，基金管制东说念主有权回绝该等全部或者部分认购申 请。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同告成后登记机构的阐明结果为准。   （3）基金管制东说念主不错对召募期间的本基金召募范畴确立上限。召募期内超 过召募范畴上限时，基金管制东说念主不错采纳比例阐明或其他款式进行阐明，具体办 法参见基金份额发售公告。 十、召募资金利息的处理款式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有东说念主整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 十一、召募资金的看护   基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有利账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金              招募证明书 第七部分    基金合同的告成 一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件 下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法则及招募证明书不错决定住手基 金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不生 效。基金管制东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》告成事宜予 以公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有利账户，在基金召募 行动收尾前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同弗成告成时召募资金的处理款式   如果召募期限届满，未甘心基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列责 任： 同期活期入款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》告成后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期陈说中给予 流露；一语气 60 个工作日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个工作日内向中 国证监会陈说并提议惩办有计划，如连接运作、转化运作款式、与其他基金合并或 者远离基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书 第八部分    基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回的风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募证明书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风光或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时分   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时分为上海证券 来去所、深圳证券来去所的平日来去日的来去时分，但基金管制东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相 应的调理，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关系划定在划定媒介上公 告。   基金管制东说念主可根据践诺情况照章决定本基金动手办理申购的时分，具体业 务办理时分在申购动手公告中划定。   基金管制东说念主自基金合同告成之日起不卓绝 3 个月动手办理赎回，具体业务 办理时分在赎回动手公告中划定。   在确定申购动手与赎回动手时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息流露办法》的关系划定在划定媒介上公告申购与赎回的动手时分。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申 购、赎回或者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回 或者转化苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放 日基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行规画； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制 东说念主必须在新司法动手实施前依照《信息流露办法》的关系划定在划定媒介上公 告。 四、申购与赎回的步伐   投资东说念主必须根据销售机构划定的步伐，在绽放日的具体业务办理时安分提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定时安分全额托付申购款项，投资东说念主全 额托付申购款项时，申购成立，登记机构阐明基金份额时，申购告成。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回苦求告成后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。遇证券/期货来去所或来去商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能抑制的成分影响业务处 理经逾期，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个工作日划出。在发生多数 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同关系条件处理。   基金管制东说念主应以来去时分收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去 的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他款式查询苦求的阐明情况。若申 购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主，由此产生的利息或损失由投 资东说念主自行承担。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金               招募证明书   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结 果为准。对于申购、赎回苦求及申购份额、赎回金额的阐明情况，投资东说念主应及 时查询并妥善欺骗正当权利。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务司法，对上述 业务办理时分进行调理，基金管制东说念主必须在调理实施前依照《信息流露办法》 的关系划定在划定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 购金额为 10 元（含申购费）。基金管制东说念主的直销中心个东说念主投资者初度申购本基 金的最低申购金额为 50,000 元（含申购费），机构投资者初度申购本基金的最低 申购金额为 500,000 元（含申购费），追加申购的最低申购金额为 10 元（含申 购费），已在基金管制东说念主的直销中心有本基金认购记录的投资东说念主不受初度申购最 低金额的限制。其他销售机构销售网点的投资东说念主欲转入基金管制东说念主的直销中心进 行来去要受基金管制东说念主的直销中心最低金额的限制。投资东说念主当期分派的基金收益 转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管制东说念主可根据商场情况，调理 本基金初度申购和追加申购的最低金额。   各销售机构对最低申购名额及来去级差有其他划定的，以各销售机构的业务 划定为准。 模上限、单日净申购比例上限、单一投资者单笔/单日申购金额上限，具体划定请 参见联系公告。 基金管制东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采纳上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金管制东说念主联系公告。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                         招募证明书 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调理实施前依照《信息流露办法》的关系规 定在划定媒介上公告。 六、申购份额与赎回金额的规画款式 基金份额的申购苦求单独规画。本基金 A 类基金份额采纳前端收费模式收取基 金申购用度，C 类基金份额不收取申购费。   A 类基金份额申购费率如下：                     表二：申购费率表         申购金额（M，含申购费）            申购费率               M             M≥500 万           1000 元/笔   本基金管制东说念主对通过本公司直销中心柜台申购本基金 A 类基金份额的养老 金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的，适 用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%；申购费率为固定金 额的，则按原费率引申，不再享有费率扣头。其中，待业金客户包括寰球社会 保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及蚁集计 划、企业年金理事会奉求的特定客户资产管制计划、基本养老保障基金、合适 东说念主社部划定的待业金居品、职业年金计划、养老意见基金。如将来出现不错投 资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型，基金管制东说念主将依据联系划定将其纳入待业金客户范 围。   A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场彭胀、销售、注册登记等各项用度。因红利自动再 投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。 持有东说念主赎回相应类别基金份额时收取。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                       招募证明书   本基金的赎回费率如下：   本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：                  表三：A 类基金份额赎回费率表    持有时分（T）           赎回费率        赎回费计入基金财产比例    T＜7 天             1.5%        100%    T≥2 年             0           0   本基金 C 类基金份额赎回费率见下表：                  表四：C 类基金份额赎回费率表    持有时分              赎回费率        赎回费计入基金财产比例    T＜7 天             1.5％        100％   注：就赎回费率的规画而言，1 个月指 30 日，1 年指 365 日，依此类推。上 述持有时分是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的一语气期限。 额/该类基金份额总和。   各样基金份额净值的规画，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收 市后规画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应步伐，不错适应蔓延计 算或公告。   本基金的申购金额包括申购用度（如有）和净申购金额。申购价钱以申购当 日（T日）的各样基金份额净值为基准。申购的有用份额单元为份。申购份额计 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                                招募证明书 算结果按照四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   （1）A类基金份额的申购   申购A类基金份额的规画款式如下：   ①对于适用比例费率的申购：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   ②对于适用固定金额申购费的申购：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：假设T日本基金的A类基金份额净值为1.2000元，两笔非待业金客户的申 购金额分别为1万元和200万元，则各笔申购包袱的申购用度和赢得的该基金份额 规画如下：                                  申购1           申购2          申购金额（元，A）              10,000.00   2,000,000.00          适用申购费率（B）                1.5%         0.8%      净申购金额（C=A/（1+B））           9,852.22    1,984,126.98          申购用度（D=A-C）             147.78      15,873.02         申购份额（E＝C/1.2000）        8,210.18    1,653,439.15   （2）C类基金份额的申购   申购 C 类基金份额的规画款式如下：   净申购金额=申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的 C 类基金份额为：   净申购金额=50,000.00 元 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                         招募证明书    申购份额=50,000.00/1.2000=41,666.67 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.2000 元，可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。    采纳“份额赎回”款式，赎回价钱以赎回当日（T 日）的各样基金份额净值 为基准进行规画，赎回金额以东说念主民币元为单元，赎回金额规画结果按照四舍五 入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    规画公式：    赎回总金额=赎回份额?T 日各样基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率    赎回金额=赎回总金额?赎回用度    例：假设某投资东说念主在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，假设该日 A 类基 金份额净值为 1.2500 元，持有时分长于 30 日但不及 1 年，则其赢得的赎回金额 规画如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000.00＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.5%＝62.50 元    赎回金额＝12,500.00-62.50＝12,437.50 元    即投资东说念主赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额，假设当日 A 类基金份额净 值为 1.2500 元，持有时分长于 30 日但不及 1 年，可得到的赎回金额为 12,437.50 元。    例：假设某投资东说念主在 T 日赎回 10,000.00 份 C 类基金份额，假设该日 C 类基 金份额净值为 1.2500 元，持有时分长于 7 天但不及 30 天，则其赢得的赎回金额 规画如下：    赎回总金额=1.2500×10,000.00=12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.5%＝62.50 元    赎回金额＝12,500.00-62.50＝12,437.50 元    即投资东说念主赎回本基金 10,000.00 份 C 类基金份额，假设当日 C 类基金份额净 值为 1.2500 元，持有时分长于 7 天但不及 30 天，可得到的赎回金额为 12,437.50 元。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息流露办法》的关系划定在划定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作标准衔命联系法律法则以及 监管部门、自律司法的划定。 额持有东说念主的利益无内容性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销计划， 针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按联系监 管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适应调低基金销售费率。 七、申购和赎回的注册登记   平日情况下，投资者 T 日申购基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资者增 加权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份 额。   投资者 T 日赎回基金告成后，平日情况下，登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   在法律法则允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时分进行调理， 同期要求对基金份额持有东说念主的利益无内容性不利影响，本基金管制东说念主将于动手 实施前按照关系划定给予公告。 八、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 基金资产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情 形。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金              招募证明书 异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相回避 50%集会度的情形。 限、本基金总范畴上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据关系划定在划定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办 理。 九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 基金资产净值。 商阐明后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎 回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单 个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在 苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予根除。在暂停赎回的情况 排斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 十、多数赎回的情形及处理款式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金转化中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转入苦求份 额总和后的余额）卓绝前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平日赎回步伐引申。   （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎 回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。展期的赎回苦求与下一绽放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础规画赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回的，在单个基金份额持有东说念主卓绝上一绽放日基 金总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管制东说念主有权展期办理赎回苦求： 对于该基金份额持有东说念主当日卓绝上一绽放日基金总份额 20%以上的那部分赎回 苦求，基金管制东说念主有权全部展期办理；对于该基金份额持有东说念主未卓绝上述比例 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金               招募证明书 的部分，基金管制东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎 回”的约定款式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。然则，如该基金 份额持有东说念主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申 请将被根除。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得卓绝 20 个工作日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、刊 登公告或者文书销售机构代为奉告等款式在 3 个来去日内文书基金份额持有 东说念主，证明关系处理方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息流露办法》的关系划定，最迟于从头绽放日在划定媒介上刊登 从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头绽放 申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头绽放的公告。 十二、基金转化   基金管制东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化 费，联系司法由基金管制东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的划定制定并公 告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。 十三、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情 形而产生的非来去过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非来去过户， 或者按照联系法律法则或国度有权机关要求的款式进行处理的行动。不管在上 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主 或者按照联系法律法则或国度有权机关要求的款式进行处理。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主继 承；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；司法强制引申是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主 持有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必 须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于合适条件的非来去过户苦求按 基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。 十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。 十五、如期定额投资计划   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体司法由基金管制东说念主 另行划定并给予公告。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款 金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募证明书中 所划定的如期定额投资计划最低申购金额。 十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法 律法则或监管部门另有划定的除外。   如联系法律法则允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，履行联系步伐后， 基金管制东说念主将制定和实施相应的业务司法。 十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主利益无内容性 不利影响的前提下，履行联系步伐后，基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的 来去风光或者来去款式进行份额转让，基金管制东说念主可照章受理该等转让苦求并 由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟办理基金份额转让业务 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书 的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务司法办理基金 份额转让业务。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋 机制”部分或联系公告。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 第九部分     基金的投资 一、投资意见   本基金优选经济发展过程中具备创新驱能源的企业进行投资，在抑制风险 的前提下，共享上市公司盈利增长，追求超越功绩相比基准的投资答复。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债 券（包括国债、金融债、地方政府债、公司债、企业债、次级债、可转化债 券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、债券 回购、资产解救证券、同行存单、银行入款（包括左券入款、如期入款偏激他 银行入款）、货币商场器具、股指期货、国债期货，以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会联系划定。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金 应保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管制东说念主 在履行适应步伐后，可对上述投资品种的投资比例进行调理。 三、投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券商场的进攻成分， 对股票、债券和货币资产的风险收益特征进行真切分析，合理预测各样资产的 价钱变动趋势，确定不同资产类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于市 场短期波动引起的各样资产的价钱偏差和风险收益特征的相对变化，动态调理 各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对安适的基础上，获取相 对较高的基金投资收益。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   我国 GDP 增速从高速切换至中高速，经济增速的放缓反应出依靠成本插足 驱动的随意型发展模式或仍是难以甘心新期间下我国经济高质地发展的要求， 翌日我国经济增长要已毕高质地增长，需要从传统要素插足驱动转化为创新驱 动，已毕产业结构从成本密集型向技能密集型的升级。   本基金重心怜惜代表新一轮科技调动和产业调动的联系行业及企业，它们 在推动产业交融、经济转型升级和社会变迁最初中阐扬了宏大的能量，蕴含了 新技能、新销耗、新生意模式。   本基金对“创新”遮盖的企业主要从四个方面之一进行考量：   第一，本基金接头通过技能创新，推动或已毕中枢技能智能化、激活产业 发展动能，大要推动行业前沿科技和应用所在的企业。   第二，本基金接头大要通过居品创新、服务创新、营销创新、经过创新、 管制模式创新、生意模式创新等一种或多种创新阵势，为企业带来先发上风、 提高居品性量或擢升服务水平、裁减成本，从而擢升长久竞争上风或盈利能 力，在商场竞争中掌抓主动权的企业。   第三，本基金接头企业在所属行业内的推动作用，积极推动产业结构升 级，推动行业发展新所在。   第四，本基金还将接头企业在创新东说念主才培养、创新战术引申、创新资源累 计等方面的情况，遴聘具备创新上风和创新基因、翌日可能由此建立宏大竞争 上风的企业。   （1）行业配置策略   本基金拟筛选出营业收入或者净利润成长性较好的行业，并采纳从上至下 的政策分析、产业实地调研、财务报表考证、行业间横向对比分析等款式进一 步真切研究行业配置价值，筛选出有质地增长及创新上风的行业及企业。   此外，本基金还将根据各行业的不同特色确定适应该行业的估值方法，判 断该行业的合理估值水平，注重估值与成长性的均衡。并根据经济发展趋势和 行业全体情况，动态调理行业配置。   （2）个股投资策略   本基金联结联系行业各细分子行业的景气度，通过定性分析和定量分析对 联系行业上市公司的投资价值进行空洞评估，精选具有创新上风、竞争上风的 上市公司，并回避治理庞杂、管制效率低下的公司。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 模式、公司治理结构等多方面的运营管忠良商，遴聘具有清雅计议气象的上市 公司股票。具体而言，主要包括以下几个方面：   公司中枢上风：遴聘在居品、技能、创新智商、资源、品牌等方面具备核 心竞争力的上市公司；   公司发展后劲：遴聘合适翌日经济发展所在或受益于经济体制改革的上市 公司；   公司生意模式：遴聘业务缱绻和发展战术了了、中枢生意模式具有可连接 性的上市公司；   公司治理结构：遴聘公司治理结构清雅、管制层训诫丰富、激发机制合理 的上市公司。 的基本面及财务报表信息纯真运用各样财务意见评估公司的价值，发掘具备成 漫空间且估值合理的个股。   成长性意见：重心分析公司的成长性及成长质地，主要包括主营业务收入 增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、计议性现款流量增长率等指 标，精选具备高成长性的上市公司。   竞争力意见：重心覆按公司的行业地位、创新智商、盈利智商等意见，主 要包括公司市占率、研发用度皆备额以及占收入比例、研发东说念主员数目、专利数 量、净资产收益率（ROE）、毛利率、EBITDA/主营业务收入等意见，发掘具 有连接中枢竞争上风、成长性可连接的公司。   估值意见：以相对估值为主、皆备估值为辅，基于公司所属的不同行业以 及所处的不同发展阶段，采纳不同的估值方法，主要包括市盈率（PE）、市净 率（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）、企业价值倍数 （EV/EBITDA）等，精选处于合理估值区间或者被低估的个股。   本基金债券投资将以优化流动性管制、散播投资风险为主要意见，同期根 据需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金债券投资管制将主要采纳以下 策略：   （1）合理展望利率水平 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书   对商场长久、中期和短期利率的正确预测是已毕存效债券投资的基础。基 金管制东说念主将全面研究物价、工作、国际收支和政策变更等宏不雅经济运行气象， 预测翌日财政政策和货币政策等宏不雅经济政策走向，以此判断资金商场长久的 供求关系变化。同期，通过具体分析货币供应量变动，M1 和 M2 增长率等成分 判断中短期资金商场供求的趋势。在此基础上，基金管制东说念主将对于商场利率水 平的变动进行合理预测，对包括收益率弧线斜度等成分的变化进行科学预判。   （2）纯真调理组合久期   基金管制东说念主将在合理预测商场利率水平的基础上，在不同的商场环境下灵 活调理组合的意见久期。当预期商场利率飞腾时，通过加多持有短期债券等方 式裁减组合久期，以裁减组合跌价风险；在预期商场利率下降时，通过增持长 期债券等款式提高组合久期，以充分共享债券价钱飞腾的收益。   （3）科学配置投资品种   基金管制东说念主将通过研究国民经济运行气象，货币商场及成本商场资金供求 关系，以及不同期期商场投资热门，分析国债、央票、金融债等不同债券种类 的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组联合产在不同债券类 属之间配置比例。   （4）严慎遴聘个券   在具体券种的遴聘上，基金管制东说念主主要通过利率趋势分析、投资东说念主偏好分 析、对收益率弧线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等款式，合理评估 不同券种的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、合适意见久 期、同等条件下信用质地较好或预期信用质地将得到改善、风险水平合理、有 较好下行保护等特征。   （5）信用债投资策略   本基金将充分模仿外部的信用评级结果，并建立里面信用评级体系，根据 对债券刊行东说念主及债券资信气象的分析，给刊行主体和标的债券打分，给出各目 标信用债券基于其空洞得分的信用评级等级，并建立信用债备选库。基金管制 东说念主将密切追踪刊行东说念主基本面的变化情况，通过卖方陈说及实地调研等款式，对 于刊行东说念主的行业风险、公司风险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险进行 空洞评价，从而得出信用债误期可能性和表面信用利差水平，并以此为基础进 行债券订价，并投资于信用级别较高的个券。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书   对于可转债投资，本基金将采纳专科的分析和规画方法，空洞接头可转债 的久期、票面利率、风险等债券成分以及期权价钱，戮力遴聘被商场低估的品 种，赢得逾额收益，具体策略包括个券精选策略、条件价值发现策略、套利策 略。对于可交换债，本基金将通过对意见公司股票的投资价值分析和可交换债 券的纯债部分价值分析空洞开展投资决策。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于股指 期货。本基金在股指期货的投资中将通过对质券商场和股指期货商场运行趋势 的研究，采纳流动性好、来去活跃的股指期货合约，并充分接头股指期货的收 益性、流动性及风险性特征，主要衔命避险和有用管制两项策略和原则：   （1）避险：在商场风险大幅积贮时，减小基金投资组合因商场下落而遭受 的商场风险；   （2）有用管制：利用股指期货流动性好、来去成本低等特色，通过股指期 货对投资组合的仓位进行实时调理，提高投资组合的运作效率。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要 目的，采纳流动性好、来去活跃的国债期货合约，通过对债券商场和期货商场 运行趋势的研究，联结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资 产进行匹配，进行套期保值操作。基金管制东说念主将充分接头国债期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的久期， 裁减投资组合的全体风险。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在 行业景气变化等成分的研究，预测资产池翌日现款流变化，并通过研究标的证 券刊行条件，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期， 管制东说念主将密切怜惜流动性对标的证券收益率的影响，空洞运用久期管制、收益 率弧线、个券遴聘以及把抓商场来去契机等积极策略，在严格抑制风险的情况 下，联结信用研究和流动性管制，遴聘风险调理后收益高的品种进行投资，以 期赢得长久稳固收益。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 变投资意见的前提下，衔命法律法则的划定，履行适应步伐后，相应调理或更 新投资策略，并在招募证明书更新中公告。 四、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中国战术新兴产业成份指数收益率*75%+中债 空洞全价(总值)指数收益率*25%   中国战术新兴产业成份指数是由中证指数公司编制，及第节能环保产业、 新一代信息技能产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产 业、新能源汽车产业、数字创意产业、高技能服务业等范围具有代表性的 100 家上市公司，采纳解放运动股本加权款式，以反应中国战术新兴产业上市公司 的全体走势，适应算作本基金股票投资部分的功绩相比基准。   中债空洞全价（总值）指数由中央国债登记结算有限工作公司编制，其样 本范围涵盖银行间商场和来去所商场，成份债券包括国度债券、企业债券、央 行单子等整个主要债券种类，具有凡俗的商场代表性，大要反应中国债券商场 的总体走势，适应算作本基金债券投资部分的功绩相比基准。   若翌日法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场深广接受的功绩 相比基准推出，或者商场发生变化导致本功绩相比基准不再适用，或者本功绩 相比基准波及的指数住手发布或更更称号，本基金管制东说念主不错依据宝贵投资者 正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致，履行适应步伐后调理功绩相比基 准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 五、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于债券型基金 和货币商场基金，但低于股票型基金。 六、投资决策依据 和股票、债券的投资重心等； 的范围内，遴聘收益风险配比最好的品种进行投资。 七、投资管制步伐 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书   根据中国证监会《证券投资基金管制公司里面抑制带领意见》的要求，结 合基金管制东说念主的践诺情况，基金管制东说念主在投资研究管制上采纳了由投资决策委 员会招引下的逐级授权轨制，分别缔造投资决策委员会、投资业务负责东说念主和基 金司理等多个层级，并在全面贯彻授权轨制的基础上实行基金司理负责制，充 分阐扬基金司理的创造性和主不雅能动性；在业务部门确立上，基金管制东说念主衔命 投资、研究和来去彼此孤立的原则，分别缔造了投资部、固定收益部、研究部 和来去室四个部门孤立从事联系业务，并在彼此之间建立了严格的防火墙制 度；在具体投资品种的筛选上，基金管制东说念主严格衔命证券库轨制，以确保基金 司理投资的科学性和稳健性；基金管制东说念主还缔造风险管制与里面抑制委员会对 投资风险进行监督和管制，并缔造监察稽核部对投资的合规风险进行事前和事 后监察，以作念到投资正当合规和风险可控。基金管制东说念主还针对风险管制缔造了 有利的风险抑制部门。   依照逐级授权的原则，基金管制东说念主的投资决策机制分别由投资决策委员 会、投资业务负责东说念主和基金司理三个层面具体实施：   （1）投资决策委员会   投资决策委员会是基金管制东说念主基金投资的最高决策机构，公司基金及受托 资产投资行动必须经过投资决策委员会授权，投资联系东说念主员必须严格按照该委 员会制定的原则和决策从事投资举止。投资决策委员会由公司总司理、摊派权 益投资的招引、摊派固定收益投资的招引、投资总监/副总监、投资部主要负责 东说念主、研究部主要负责东说念主、固定收益部主要负责东说念主、风险抑制部主要负责东说念主组 成，如期或不如期召开会议筹商和决定基金投资中的要紧问题，包括制定总体 投资有计划、确定资产和行业配置原则、顽固基金司理的投资提案、批准基金经 理的超权限投资等。   （2）投资业务负责东说念主   投资业务负责东说念主的主要职责是参加投资决策委员会、制定投资研究业务规 则并监督实行、负责投资研究等部门的日常管制、审批基金司理超权限投资 等。   （3）基金司理 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书   基金管制东说念主实行授权轨制下的基金司理负责制。基金管制东说念主制定轨制对基 金司理的职责和权限进行划定，投资决策委员会对基金司理的投资有计划进行原 则性决策，基金司理在衔命上述要求的前提下负责具体的证券投资事务，引申 和优化组合配置有计划，并对其投资功绩负责。基金司理不错在特殊情况下授权 基金司理助理暂期间为履行投资职责，但必须效劳公司的划定，不得采纳无条 件和无时限的授权。   基金管制东说念主缔造研究部，具体负责公司的研究业务，具体包括投资策略研 究，提供包括宏不雅经济、成本商场、产业配置等策略陈说，为投资部门把抓市 场契机服务；开展对行业、上市公司、固定收益居品、滋生居品的研究，为投 资部门、投资决策委员会提供投资建议；此外，基金管制东说念主研究部设有有利的 量化投资研究团队，通过对商场数据的数目化分析和统计法则的归纳，为基金 管制提供量化的投资建议。   （1）投资决策委员会制定投资决策   投资决策委员会如期或不如期召开会议，对下一阶段基金投资的资产和行 业配置进行筹商，明确证券库的组成和最新变化，并最终确定总体投资有计划。   （2）研究部门进行研究分析   研究部门将凡俗地参考和利用公司外部的研究效率，实时了解国度宏不雅经 济走势和行业发展气象等，并采纳实地调研、连接追踪等款式对上市公司进行 真切看望研究，最终形成对宏不雅经济、投资策略和公司基本面的深度研究报 告，提交投资决策委员会和投资部门算作决策和投资的依据。研究部门的固定 收益居品研究东说念主员将在对宏不雅经济、财政货币政策和商场资金供求气象真切分 析的基础上，形成债券投资策略提交投资部门。此外，研究部门和投资部门定 期或不如期举行投资研究联席会议，筹商宏不雅经济、行业、上市公司、债券等 问题，算作投资决策的进攻依据之一。   （3）投资部门实施投资   基金司理及投资团队根据投资决策委员会确定的总体投资有计划，依据研究 部门提供的研究效率，对宏不雅经济、行业发展、作风变动和个股走势作念出判 断，完善资产配置和行业配置有计划，构建和优化投资组合，并具体实施下达交 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金              招募证明书 易指示。对于超出权限范围的投资，基金司理当按照公司权限审批经过，提交 主管投资招引或投资决策委员会审议。   （4）集会来去室引申来去   集会来去室接受基金司理下达的来去指示。集会来去室接到指示后，开头 草率指示给予审核，然后再具体引申。基金司理下达的来去指示不解确、不规 范或者分歧规的，集会来去室不错暂不引申指示，并实时文书基金司理或联系 东说念主员。集会来去室应根据商场情况随时向基金司理通报来去指示的引申情况及 对该项来去的判断和建议，以便基金司理实时调理来去策略。   （5）投资绩效分析评估   基金管制东说念主风险抑制部门会对基金投资的功绩进行数目化分析，利用联系 器具、模子对基金的投资风险、经风险调理后的收益和功绩孝敬等方面进行评 估、测算和分析，并提交投资部门和投资决策委员会算作对下期投资有计划决策 的参考。   （6）风险抑制和监察稽核   基金管制东说念主确立风险管制与里面抑制委员会，如期召开会议筹商公司的各 项风险问题；公司风险抑制部门具体负责对投资风险进行事前识别、事中监控 和过后查验；公司督察长和监察稽核部门负责对投资、研究门径的全面事前、 事中庸过后的合规监督查验，实时向公司管制层和董事会上报发现的合规性问 题并连接督促联系部门给予惩办。 八、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 来去保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金              招募证明书   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制；   （5）本基金管制东说念主管制的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的采纳如期绽放款式运作的基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不 得卓绝该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓绝该上市公司可运动股票的 30%；完 全按照关系指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金投资于清除原始权益东说念主的各样资产解救证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （8）本基金持有的清除（指清除信用级别）资产解救证券的比例，不得超 过该资产解救证券范畴的 10%；   （9）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于清除原始权益东说念主的各样资产解救 证券，不得卓绝其各样资产解救证券共计范畴的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救 证券。基金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资标 准，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （12）本基金的基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （13）若本基金参与国债期货、股指期货来去，需效劳下列投资比例限 制： 金资产净值的 10%；在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得 卓绝基金资产净值的 15%； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金              招募证明书 有价证券市值之和不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约价 值不得卓绝本基金持有的债券总市值的 30%； 规画）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计 （轧差规画）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定； 不得卓绝上一来去日基金资产净值的 20%；在职何来去日内来去（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一来去日基金资产净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝本基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制 东说念主之外的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （16）法律法则及中国证监会划定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项之外，因证券或期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比 例不合适上述划定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但 中国证监会划定的特殊情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之 日起动手。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行适应步伐后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的划定为准。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、旁边证券来去价钱偏激他不正直的证券来去举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定掩饰的其他举止。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实 际抑制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去的，应当合适基金的投资意见和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，留心利益破损，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平正合理价钱引申。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则给予流露。要紧关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述掩饰性划定，如适用于本基金，基 金管制东说念主在履行适应步伐后，则本基金投资不受上述划定的限制或以变更后的 划定为准。 九、基金管制东说念主代表基金欺骗联系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书 十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部 分的划定。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 第十部分    基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款 项以偏激他资产的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相孤立。 四、基金财产的看护和刑事工作   本基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机 构的财产，并由基金托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和 基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金 财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的划定处 分外，基金财产不得被刑事工作。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章逝世、被照章根除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制引申。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 第十一部分     基金资产估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货来去风光的来去日以及国度法律 法则划定需要对外流露基金净值的非来去日。 二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本 息、应收款项、资产解救证券、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金管制东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 管帐准则》、监管部门关系划定。   （一）对存在活跃商场且大要获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应采纳最近来去日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近来去日的报价弗成信得过反应公允价值的，草率报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该 限制算作特征接头。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采纳在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息解救的估值技能确定公允价值。采纳估值技能确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调理并确定公允价值。 四、估值方法 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书   来去所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的 市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化成分，调理最近来去市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的清除股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票等，采纳估值技能确定公允价值；   （3）刊行时明确一如期限限售期的股票（包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股 票），按监管机构或行业协会关系划定确定公允价值。 值。 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或 推选估值全价，同期应充分接头刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 转股权的债券，实行全价来去的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行净 价来去的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书 当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息解救的估值技能确定其公允 价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧不确定性的联系领导。基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致 后，可采纳价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，根据入款左券列示的利息总 额或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务调理。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近来去日结 算价估值。 值价钱数据。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 机制，以确保基金估值的平正性。 项，按国度最新划定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 步伐及联系法律法则的划定或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金               招募证明书   根据关系法律法则，基金净值信息规画和基金管帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系 的管帐问题，如经联系各方在平等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见 的，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说晴朗，按照基金管制东说念主对基金 净值信息的规画结果对外给予公布。 六、估值步伐 日该类基金份额的余额数目规画，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金管制东说念主不错缔造大额赎回情形下的净 值精度救急调理机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管制东说念主应于每个工作日规画基金资产净值及各样基金份额净值，并按 划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个工作日对基金资产估值 后，将基金资产净值、各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金管制东说念主按划定对外公布。 七、估值很是的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值很是时，视为该类基金份额净值很是。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或证券计议机 构、或期货经纪商、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值 很是，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的工作东说念主应当对由于该估值很是遭受 损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值很是处理原则”给予抵偿，承 担抵偿工作。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值很是工作方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是工作方承 担；由于估值很是工作方未实时更正已产生的估值很是，给当事东说念主变成损失 的，由估值很是工作方对顺利损失承担抵偿工作；若估值很是工作方仍是积极 息争，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿工作。估值很是工作方草率更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确 保估值很是已得到更正。   （2）估值很是的工作方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不对盘曲损失负 责，况且仅对估值很是的关系顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值很是而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值很是工作方仍草率估值很是负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得 利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主仍是将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是 赢得的不当得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值很是工作 方。   （4）估值很是调理采纳尽量规复至假设未发生估值很是的正确情形的方 式。   估值很是被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值很是发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值很是发生 的原因确定估值很是的工作方；   （2）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值很是变成的损失 进行评估；   （3）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法由估值很是的工作方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值很是的更正向关系当事东说念主进行阐明。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书   （1）某一类基金份额净值规画出现很是时，基金管制东说念主应当立即给予纠 正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）很是偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；很是偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或者监管部门另有划定的，从其划定。如果行业 另有通行作念法，在不抵抗法律法则且不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，双 方当事东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 八、暂停估值的情形 营业时； 时； 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值； 九、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责规画，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管制东说念主应于每个工作日来去收尾后规画当日的基金资产净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核确 认后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按划定对基金净值给予公布。 十、特殊情况的处理 纰缪不算作基金资产估值很是处理。 务机构品级三方机构发送的数据很是、遗漏，或由于不可抗力原因，或国度会 计政策变更、商场司法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和 基金托管东说念主天然仍是采纳必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该 很是或因前述原因无法实时更正而变成的基金资产估值很是，基金管制东说念主、基 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 金托管东说念主免除抵偿工作。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施减 轻或排斥由此变成的影响。 十一、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金               招募证明书 第十二部分      基金的收益与分派 一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不 进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分派款式是现款分成； 基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于 面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金清除类别 每一基金份额享有同瓜分派权；      在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 在履行联系步伐后，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派 原则进行调理，不需召开基金份额持有东说念主大会。 四、收益分派有计划      基金收益分派有计划中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派款式等内容。由于不同基金份 额类别对应的可分派收益不同，基金管制东说念主可对各样基金份额相应制定不同的 收益分派有计划。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书 五、收益分派有计划真实定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管制 东说念主依照《信息流露办法》的关系划定在划定媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的规画方法，依照《业务司法》引申。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书“侧 袋机制”部分的划定。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 第十三部分     基金用度与税收 一、基金用度的种类 的信息流露用度； 和诉讼费； 他用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时考虑基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计 算方法如下： 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金              招募证明书   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时考虑基金托管东说念主协商惩办。   销售服务费可用于本基金商场彭胀、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项 用度。A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的规画公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时考虑基金托管东说念主协商惩办。 议划定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。 三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，其他用度详见招募证明书“侧袋机制”部分或联系公告的划定。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 引申。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的划定代扣代缴。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                 招募证明书 第十四部分     基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度流露； 管帐核算，按照关系划定编制基金管帐报表； 并以书面款式阐明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息流露办法》的关系划定在划定媒介公告。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书 第十五部分     基金的信息流露 一、本基金的信息流露应合适《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息流露办法》、                                 《流动 性风险管制划定》、         《基金合同》偏激他关系划定。联系法律法则对于信息流露的 划定发生变化时，本基金从其最新划定。 二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和作歹 东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会划定时安分，将应予流露的基金 信息通过合适中国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）和 《信息流露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”，包括基金管制 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露，并保 证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和款式查阅或者复制公开流露 的信息尊府。 三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开流露的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息 流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开流露的信息采纳阿拉伯数字；除至极证明外，货币单元为东说念主民 币元。 五、公开流露的基金信息 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、基金居品尊府纲目、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体步伐，证明基金居品的本性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息 流露及基金份额持有东说念主服务等内容。   基金居品尊府概淌若基金招募证明书的选录文献，用于向投资者提供简明 的基金纲目信息。基金管制东说念主应当依照法律法则和中国证监会的划定编制、披 露与更新基金居品尊府纲目。   《基金合同》告成后，基金招募证明书、基金居品尊府纲目的信息发生重 大变更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募证明书和基金居品 尊府纲目，并登载在划定网站上，其中基金居品尊府纲目还应当登载在基金销 售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金招募证明书、基金居品资 料纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金管制东说念主不再更新基金招募证明书和基金居品尊府纲目。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和基金合同领导性公告 登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品尊府概 要、基金合同和基金托管左券登载在划定网站上，其中基金居品尊府纲目还应 当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管左券登载在划定网站上。   （二）《基金合同》告成公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定报刊和划定网站 上登载《基金合同》告成公告。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书   （三）基金净值信息   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主 应当至少每周在划定网站公告一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净 值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各样 基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站公告 半年度和年度临了一日各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息流露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的规画款式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （五）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说 （含资产组合季度陈说）   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 年度陈说登载于划定网站上，并将年度陈说领导性公告登载在划定报刊上。基 金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的 管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 将中期陈说登载在划定网站上，并将中期陈说领导性公告登载在划定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈说登载在划定网站上，并将季度陈说领导性公告登载在划定报刊 上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下流露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 期内持有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管制东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中流露基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   （六）临时陈说   本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东说念主应按划定编制临时陈评话，并 登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 抑制东说念主； 责东说念主发生变动； 个月内变动卓绝百分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 东、践诺抑制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联来去事项，但中国证监会另有划定的除外； 圭臬、计提款式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （七）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场精深传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开 清爽。   （八）算帐陈说   基金合同远离的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在划定网站 上，并将算帐陈说领导性公告登载在划定报刊上。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书   （十）投资资产解救证券的信息流露   基金管制东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中流露其持有的资产解救证券总 额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产解救证券明 细。   基金管制东说念主应在基金季度陈说中流露其持有的资产解救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产解救证券明细。   （十一）投资股指期货、国债期货的信息流露   本基金将在如期陈说和招募证明书（更新）等文献中流露股指期货、国债 期货来去情况，包括来去政策、持仓情况、损益情况、风险意见等，并充分揭 示股指期货、国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政 策和投资意见等。   （十二）投资运动受限证券的信息流露   基金管制东说念主应在基金投资非公开刊行股票后按照联系法律法则要求，在中 国证监会划定媒介流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价 值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   基金管制东说念主需按照法则要求在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说 和招募证明书（更新）等文献中流露运动受限证券的投资情况。   （十三）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募证明书的划定进行信息流露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十四）中国证监会划定的其他信息。 六、信息流露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管制轨制，指定有利部门 及高档管制东说念主员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信 息流露内容与阵势准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的 约定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金净值信息、基金份额申购赎回 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 价钱、基金如期陈说、更新的招募证明书、基金居品尊府纲目、基金算帐陈说 等联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴聘流露信息的报刊，单只基 金只需遴聘一家报刊。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露 的基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。    为强化投资者保护，擢升信息流露服务质地，基金管制东说念主应当按照中国证 监会划定向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平日投资操作的前提下，自主擢升信息流露服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会联系划定。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 七、信息流露文献的存放与查阅    照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法则划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息流露的情形    当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金联系 信息： 资产价值时； 营业时； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书 第十六部分      侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施步伐   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议会 计师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证 监会及基金管制东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原 有账户份额为基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到 的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转化。基 金份额持有东说念主苦求申购、赎回或转化侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换苦求将被回绝。   基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制 东说念主在联系公告中划定。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管制东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减速 支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主草率侧袋账户份额实行孤立管制，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤立的基金代码。   （二）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作意见和基金功绩意见应当以主 袋账户资产为基准。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主、基金服务机构在规画基金功绩联系意见 时仅接头主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在规画基金 功绩联系意见时按投资损失处理。基金管制东说念主、基金服务机构在展示基金功绩 时，应当就前述情况进行充分的解释证明，幸免引起投资者歪曲。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，其他用度详见届时发布的联系公告。因启用侧袋机制产生的商议、 审计用度等由基金管制东说念主承担。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额甘心基金合同收益分派条件的情形 下，基金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息流露   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当按照法律法则的划定在基金如期陈说 中流露陈说期内侧袋账户联系信息，基金如期陈说中的基金管帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户联系信息在如期陈说中单独进行流露。管帐师事 务所对基金年度陈说进行审计时，草率陈说期间基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年度陈说流露，引申适应步伐并发表审计意见。   基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制 东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则要求实时发布临时公告。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步伐、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋 账户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等进攻信息。   （六）特定资产的处置算帐   基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予 处置变现等款式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管制东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现 部分对应的款项。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时聘任合适《中华 东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。 三、本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分， 如将来法律法则或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管制东说念主经与基金托管 东说念主协商一致并履行适应步伐后，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的 前提下，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书 第十七部分     风险揭示   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于债券型基金 和货币商场基金，但低于股票型基金。本基金所面对的投资组合风险主要包括 商场风险、信用风险、流动性风险等。除投资组合风险之外，本基金还面对操 作风险、管制风险、合规性风险、本基金的罕见风险、本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等一系列风 险。具体如下： 一、本基金的风险   （1）商场风险   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资感情和来去轨制等多样成分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发 展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而 产生风险。   利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利 憨顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金直 接投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。   汇率风险：汇率的变化可能对国民经济不同部门变成不同的影响，从而导 致本基金所投资的上市公司功绩偏激股票价钱发生波动，基金收益产生变化。   （2）流动性风险   流动性风险是指基金所持证券资产变现的难易进度，因商场来去量不及， 导致证券弗成飞速、低成土产货转化为现款的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资者的集会多数赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现智商变弱所产生的风险。主要包括： 合理抑制基金份额持有东说念主集会度，审慎阐明大额申购苦求，在当接受申购苦求 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东说念主将采纳设定 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金              招募证明书 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施对基金范畴给予抑制，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。具体内容详见本招募证明书第八部分。 行上市的股票、债券和货币商场器具。其中货币商场器具剩余期限短、商场交 易活跃，流动性高，大要甘心日常现款管制的需要；股票和债券商场容量大， 换手率较高，流动性清雅。基金管制东说念主制定了严格的债券评级轨制和回购来去 质押品管制轨制对投资品种的风险气象与价值变动进行连接监测，留心本基金 发生流动性风险事件。 回的情形。由于我国证券商场的波动性较大，在商场价钱下落时会出现来去量 急剧减少的情形，此时出现多数赎回可能会导致基金资产变现困难，从而产生 流动性风险，以致影响基金份额净值。在本基金出现多数赎回情形下，基金管 理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或多数赎回份额占比情况决定全额赎回 或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽放日苦求赎回 基金份额卓绝前一绽放日基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主有权对其采 取展期办理赎回苦求的措施。具体内容详见本招募证明书第八部分。 险。基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险管制器具，对赎 回苦求等进行限度调理，算作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的援助措 施，包括但不限于：   ①展期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项。当实施 以上三种流动性风险管制器具时，苦求赎回的基金份额持有东说念主将无法如期阐明赎 回或赢得全额赎回款，一方面可能影响自身的流动性，对投资者的资金安排带来 不利影响，另一方面将承担额外的商场波动对基金净值的影响。   ②收取短期赎回费。本基金坚连接持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。在此情形下，投资东说念主进行基金赎 回时的成本将加多。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   ③暂停基金估值。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与 基金托管东说念主协商阐明后，本基金将暂停基金估值。若本基金暂停基金估值，投资 者将无法领路本基金的基金份额净值。   ④舞动订价。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的 单元净值飞腾，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净 值下降，对赎回的基金份额持有东说念主产生不利影响。   ⑤启用侧袋机制。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基 金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手 流露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转化，基金份额持有东说念主可能面对无 法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管制东说念主将按照持有东说念主利 益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等款式，实时向侧袋账户份额持有 东说念主支付对应款项，但因特定资产的变面前分具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有 东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金如期陈说中流露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主规画各项投资运作意见和基金功绩意见时仅需 接头主袋账户资产，并根据联系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩意见弗成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   当基金管制东说念主实施流动性风险管制器具时，可能对投资者具有一定的潜在影 响，包括但不限于弗成申购本基金、赎回苦求弗成阐明或者赎回款项蔓延到账、 如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费变成收益损失等。基金管制东说念主领导投资 者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 有的部分债券品种的交投不活跃、成交量不实时，资产变现的难度可能会加 大。同期，由于基金持有的某种资产集会渡过高，导致难以在短时安分飞速变 现，有可能导致基金的净值出现损失。   （3）信用风险   债券刊行东说念主出现误期、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来去敌手因误期而产生的证 券交割风险。   在基金运作过程中，因基金管制东说念主里面抑制存在颓势或者东说念主为成分变成操 作作假或违背操作规程等会导致操作风险，主要包括东说念主为错失、违法过为、未 授权举止、东说念主员流失等营运风险、技能风险和决策及步伐风险等。   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的研究水平、投资管制水平顺利影响 基金收益水平，如果基金管制东说念主对经济风光和证券商场判断不准确、获取的信 息不全、投资决策操作出现作假，都会影响基金的收益水平。   投资的合规性风险是指本基金的投资运作不合适联系法律、法则的划定和 基金合同的要求而带来的风险。   （1）投资股指期货、国债期货的风险   本基金可投资于股指期货及国债期货，股指期货和国债期货算作一种金融 滋生品，具备一些罕见的风险点。投资股指期货、国债期货所面对的主要风险 是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具 体为： 险。商场风险是股指期货、国债期货投资中最主要的风险； 险； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 的波动所变成的风险，以及不同股指期货、国债期货合约价钱之间价钱差的波 动所变成的期限价差风险； 期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因变成损失的风险。   （2）投资资产解救证券的风险   本基金可投资于在寰球银行间债券商场或证券来去所来去的资产解救证 券，基金管制东说念主将本着严慎和抑制风险的原则进行资产解救证券投资，但由于 资产解救证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿还风险等 风险，可能导致包括基金净值波动在内的各项风险。   （3）投资运动受限证券的风险   本基金投资范围包括运动受限证券，由于运动受限证券具有锁如期，存在 潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性所限，本基 金无法卖出所持有的运动受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券商场深广法则等作念出的概述性款式，代表了一般商场情况下本基金 的长久风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构） 根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商 与居品风险之间的匹配教授。   （1）因基金业务快速发展而在轨制拓荒、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书   （2）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （3）因业务竞争压力可能产生的风险；   （4）斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （5）其他未必导致的风险。 二、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资东说念主自发投资于本基金，须 自行承担投资风险。   除基金管制东说念主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理销 售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 第十八部分     基金合同的变更、远离与基金财产算帐 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 划定和《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 管制东说念主和基金托管东说念主同意，履行适应步伐后变更并公告。 案，决议自表决通过之日起告成，并自告成后方可引申，自决议告成后两日内 在划定媒介公告。 二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系步伐后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相接的； 三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   （4）制作算帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈说出具法律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各样基金份额持有东说念主办 有的基金份额比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈说登载在划定网站上，并将算帐陈说领导性公告登载在划定报刊 上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规划定的最低期限。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                  招募证明书 第十九部分         基金合同选录 一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务     （一）基金管制东说念主简况     称号：农银汇理基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区银城路 9 号 50 层     法定代表东说念主：黄涛     缔造日历：2008 年 3 月 18 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管制委员会证监许可 2008307 号     组织阵势：有限工作公司     注册成本：1,750,000,001 元东说念主民币     存续期限：连接计议     考虑电话：021-61095588     （二）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并管制基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律划定，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回和转化 苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗联系权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和调理关系基金认购、申 购、赎回、转化和非来去过户等的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议款式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤立，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书   （8）采纳适应合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按关系划定规画并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制基金如期陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定，履行信息披 露及陈说义务；   （12）保守基金生意机要，不闪现基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他关系划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予 守密，不向他东说念主闪现，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 联系尊府，保存期限不低于法律法则划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时分发出，并 且保证投资者大要按照《基金合同》划定的时分和款式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估 价、变现和分派；   （19）面对逝世、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金               招募证明书    （22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系 基金事务的行动承担工作；    （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律行动；    （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能告成，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）引申告成的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主简况    称号：中国拓荒银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    法定代表东说念主：张金良    成立时分：2004 年 09 月 17 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国银行业监督管制委员会银监复 【2004】143 号    组织阵势：股份有限公司    注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：连接计议    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    （四）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 看护基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）缔造有利的基金托管部门，具有合适要求的营业风光，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭 证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定另 有划定外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主闪现，但根据监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而 向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主规画的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、基金如期陈说出具意见，证明基金管制东说念主在 各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管制东说念主有 未引申《基金合同》划定的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采纳了适应的措 施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系尊府，保存 期限不低于法律法则划定的最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按划定制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关系划定向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系划定，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；   （18）面对逝世、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会和银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿工作，其赔 偿工作不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的 义务，基金管制东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）引申告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （五）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持 有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必 要条件。   除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，清除类别的每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）老成阅读并效劳《基金合同》、招募证明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息流露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的 有限工作；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）引申告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不当得利； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有平等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不缔造日常机构。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会和本基金合同另有划定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作款式；   （5）调理基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资意见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步伐；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就清除事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、加多、 取消或调理基金份额类别确立、对基金份额分类办法及司法进行调理或变更收 费款式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构调理关系申购、赎回、转化、 基金来去、非来去过户、转托管、基金份额转让等业务司法；   （6）在履行适应步伐后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集款式 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书款式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信款式、奉求的公证机关偏激 考虑款式和考虑东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取款式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的款式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法则、监 管机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主确定。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解合适法律法则、《基金 合同》和会议文书的划定，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他阵势在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面款式或大会公告载明的其他阵势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个工作日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书划定的款式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有 东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议 事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的奉求东说念主办有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证 明合适法律法则、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相 符。 或其他款式召开，基金份额持有东说念主不错采纳书面、收罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体款式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、收罗、电话、短信或其他款式，具体款式在会议文书中列明。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定远离《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项（法律法则、中国证监会另有划定或《基 金合同》另有约定的除外）。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，开头由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定步伐确 定和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大 会决议。大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代 表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出 的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和考虑款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所划定的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监 会另有划定或《基金合同》另有约定外，转化基金运作款式、更换基金管制东说念主 或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过 方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名款式进行投票表决。   采纳通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲解，不然提 交合适会议文书中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议文书划定的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   基金份额持有东说念主大会的各项提案或清除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起2日内在划定媒介上公告。如果采纳 通信款式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申告成的基金份额持有 东说念主大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大 会的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，清除主侧袋 账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系划定以本节特殊约定 内容为准，本节莫得划定的适用本部分的联系划定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、 表决条件等划定，但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则 或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 划定和《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 管制东说念主和基金托管东说念主同意，履行适应步伐后变更并公告。 案，决议自表决通过之日起告成，并自告成后方可引申，自决议告成后两日内 在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系步伐后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的算帐 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 内成立基金财产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈说出具法律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各样基金份额持有东说念主办 有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证 监会备案后5个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当 将算帐陈说登载在划定网站上，并将算帐陈说领导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规划定的最低期限。 四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切 争议，如经友好协商、长入未能惩办的，任何一方当事东说念主均应当将争议提交中 国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的 地点在北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决 另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，各自赓续针织、用功、 尽责地履行基金合同和托管左券划定的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权 益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港至极行政 区、澳门至极行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公风光和营业风光查阅。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                    招募证明书 第二十部分         托管左券选录 一、基金托管左券当事东说念主     （一）基金管制东说念主     称号：农银汇理基金管制有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 9 号 50 层     办公地址：上海市浦东新区银城路 9 号农银大厦 50 层     邮政编码：200120     法定代表东说念主：黄涛     成立日历：2008 年 3 月 18 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可2008307 号     组织阵势：有限工作公司     注册成本：壹拾柒亿伍仟万零壹元东说念主民币     存续期间：连接计议     计议范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业 务。（照章须经批准的名堂，经联系部门批准后方可开展计议举止）     （二）基金托管东说念主     称号：中国拓荒银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督管制委员会银监复 2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织阵势：股份有限公司     注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：连接计议 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                  招募证明书   计议范围：领受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护 箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券 遴聘圭臬的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势，将拟投资的标的证券 库提供给基金托管东说念主，基金管制东说念主不错根据践诺情况的变化，对标的证券库予 以更新和调理并实时书面文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基 金践诺投资是否合适《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债 券（国债、金融债、地方政府债、公司债、企业债、次级债、可转化债券、可 交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、 资产解救证券、同行存单、银行入款（包括左券入款、如期入款偏激他银行存 款）、货币商场器具、股指期货、国债期货，以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会联系划定。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金 应保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管制东说念主 在履行适应步伐后，可对上述投资品种的投资比例进行调理。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督： 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金              招募证明书 易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的证券，不卓绝该证券的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此条件划定的比例限制； 式基金以及处于绽放期的采纳如期绽放款式运作的基金）持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得卓绝该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制 且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得卓绝该上市公司可运动股票的 30%；完全按照关系指数的组成比例进行证 券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制； 金资产净值的 10%； 该资产解救证券范畴的 10%； 益东说念主的各样资产解救证券，不得卓绝其各样资产解救证券共计范畴的 10%； 券。基金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬， 应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书   （1）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝 基金资产净值的 10%；在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不 得卓绝基金资产净值的 15%；   （2）本基金在每个来去日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝本 基金持有的股票总市值的 20%；在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约 价值不得卓绝本基金持有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差规画）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （5）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一来去日基金资产净值的 20%；在职何来去日内来去（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一来去日基金资产净值的 30%； 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主 之外的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   除上述第 2、10、14 项之外，因证券或期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述划定投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会划定的特殊 情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之 日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行适应步伐后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的划定为准。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对本 托管左券第十五条第（九）款基金投资掩饰行动通过过后监督款式进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实 际抑制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去的，应当合适基金的投资意见和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，留心利益破损，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平正合理价钱引申。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则给予流露。要紧关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述掩饰性划定，如适用于本基金，基 金管制东说念主在履行适应步伐后，则本基金投资不受上述划定的限制或以变更后的 划定为准。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基 金管制东说念主投资运动受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会联系划定，明确基 金投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抑制轨制，留心 流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不 包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购来去中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的 证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限工作公司或中 央国债登记结算有限工作公司负责登记和存管，并可在证券来去所或寰球银行 间债券商场来去的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负 责联系工作的落实和息争，并确保基金托管东说念主大要平日查询。因基金管制东说念主原 因产生的运动受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金资 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 产的工作与损失，及因运动受限证券存管顺利影响本基金安全的工作及损失， 由基金管制东说念主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何阵势的保证金。若有最新法律法 规、监管政策变更划定的，根据最新法律法则、监管政策引申。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要惩办的基金 投资比例限制失调、基金流动性困难以及联系损失的草率惩办措施，以及关系 异常情况的处置。   基金管制东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对子系风 险采纳积极有用的措施，在合理的时安分有用惩办基金运作的流动性问题。如 因基金多数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金 管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金 因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何工作。如因基 金管制东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿工作的，基金 管制东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 基金托管东说念主提交关系书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的关系尊府信得过、准 确、竣工。关系尊府如有调理，基金管制东说念主应实时提供调理后的尊府。上述书 面尊府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行尊府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会划定媒介流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金关系投资运动受限证券比举例违背关系限制划定，在合理期限内未 能进行实时调理，基金管制东说念主应依照《信息流露办法》的关系划定编制临时报 告书，给予公告。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值规画、各样基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 违背法律法则、《基金合同》和本托管左券的划定，应实时以电话提醒或书面 领导等款式文书基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面文书后应不才一工作日前实时查对并以 书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明 违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对 基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监 会。   （七）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合 同》和本托管左券对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金 管制东说念主应在划定时安分回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监 会报送基金监督陈说的事项，基金管制东说念主应积极配合提供联所有这个词据尊府和轨制 等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来去步伐仍是告成的指示违背法 律、行政法则和其他关系划定，或者违背《基金合同》约定的，应当实时文书 基金管制东说念主，由此变成的损失由基金管制东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动，应实时陈说中国证监 会，同期文书基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管制 东说念主无正直根由，回绝、不容基金托管东说念主根据本托管左券划定欺骗监督权，或采 取拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主 提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书 所需账户、复核基金管制东说念主规画的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基 金管制东说念主指示办理算帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未引申或无故蔓延引申基金管制东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信 息等违背《基金法》、《基金合同》、本左券偏激他关系划定时，应实时以书 面阵势文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面 阵势给基金管制东说念主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不 限于：提交联系尊府以供基金管制东说念主核查基金财产的竣工性和信得过性，在划定 时安分回应基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时陈说中国证监 会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管 东说念主无正直根由，回绝、不容基金管制东说念主根据本左券划定欺骗监督权，或采纳拖 延、讹诈等技巧妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提议 劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应陈说中国证监会。 四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 户。 金财产的竣工与孤立。 情况两边可另行协商惩办。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运 用、刑事工作、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算 有限工作公司结算数据完成场内来去交收、开户银行或来去/登记结算机构扣收 来去费、结算费和账户宝贵费等用度）。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管制东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金管制东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不 承担任何工作，但应给予必要的协助和配合。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系划定后，基金 管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账 户，同期在划定时安分，聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）划定的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资 陈说由参加验资的 2 名中国注册管帐师署名方为有用。 东说念主按划定办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助和配合。   （三）基金托管资金账户的开立和管制 根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主看护和使用。 金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的关系划定。 户办理基金资产的支付。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 其他应收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个工作日内 向基金托管东说念主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付，待基金合同告成后，基金管制东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管制东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司 的一级法东说念主算帐工作，基金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证 金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的划定以及基金管 理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算左券》引申。 下，由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商阐明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办 理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应给予配合。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系划定，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定引申。   （五）银行间账户的开设和管制   《基金合同》告成后，基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入寰球 银行间同行拆借商场的来去资历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的关系划定，在银行间商场登记结算机构 开立债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金               招募证明书   （六）其他账户的开立和管制 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使 用，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法则的划定和《基金合同》的 约定，开立关系账户。该账户按关系司法使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入法律法则、关系划定允许的各样代 看护库，看护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行如期入款证实书等有价 凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对 由基金托管东说念主之外机构践诺有用抑制或看护的资产不承担任何工作。   （八）与基金财产关系的要紧合同的看护   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金关系的要紧合同的原件分别由基金 管制东说念主、基金托管东说念主看护。除本左券另有划定外，基金管制东说念主在代表基金签署 与基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以保证基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将原本投递基金托 管东说念主处。要紧合同的看护期限不低于法律法则划定的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。 五、基金资产净值规画和管帐核算   （一）基金资产净值的规画、复核与完成的时分及步伐 净值是按照每个工作日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目规画，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪 计入基金财产。基金管制东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调理机 制。国度另有划定的，从其划定。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   基金管制东说念主每个工作日规画基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定 公告。 或《基金合同》的划定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个工作日对基金资产估 值后，将基金资产净值、各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按划定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本 息、应收款项、资产解救证券、其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券来去所上市的权益类证券的估值   来去所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的 市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化成分，调理最近来去市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： 清除股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票）， 按监管机构或行业协会关系划定确定公允价值。   （3）来去所上市不存在活跃商场的权益类证券，采纳估值技能确定公允价 值。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书   （4）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除 外），及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。   （5）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外）， 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值 全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或 推选估值全价，同期应充分接头刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （6）对于在来去所商场上市来去的公开刊行的可转化债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价来去的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行 净价来去的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （7）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采纳 在当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息解救的估值技能确定其公 允价值。   （8）清除证券同期在两个或两个以上商场来去的，按证券所处的商场分别 估值。   （9）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基 准服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以 及公允价值存在要紧不确定性的联系领导。基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一 致后，可采纳价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。   （10）入款的估值方法   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，根据入款左券列示的利息总 额或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务调理。   （11）股指期货合约、国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近来去日 结算价估值。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金               招募证明书   （12）本基金不错采纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的 估值价钱数据。   （13）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值 的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。   （14）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采纳舞动定 价机制，以确保基金估值的平正性。   （15）联系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事 项，按国度最新划定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 步伐及联系法律法则的划定或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律法则，基金净值信息规画和基金管帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系 的管帐问题，如经联系各方在平等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见 的，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说晴朗，按照基金管制东说念主对基金 净值信息的规画结果对外给予公布。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(13)项进行估值时，所变成的误 差不算作基金资产估值很是处理。   （三）基金份额净值很是的处理款式 为该类基金份额净值很是；某一类基金份额净值规画出现很是时，基金管制东说念主 应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施防止损失进一步扩 大；很是偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；很是偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值规画很是时，由基金管制东说念主 负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的，应由基金管制东说念主先行赔 付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主根据践诺情况界定两边承担的工作，经阐明后 按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐工作方由基金管制东说念主担任，与本基金关系的管帐问 题，如经两边在平等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的 建议引申，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管制东说念主负责 赔付。   (2)若基金管制东说念主规画的各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公 告，而且基金托管东说念主未对规画过程提议疑义或要求基金管制东说念主书面证明，基金 份额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的划定对投资者 或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基 金托管东说念主按看护制费和托管费的比例各自承担相应的工作。   (3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额净值的规画结果，天然屡次 从头规画和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各样基金份额净值 的情形，以基金管制东说念主的规画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金造 成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   (4)由于基金管制东说念主提供的信息很是（包括但不限于基金申购或赎回金额错 误等），进而导致基金份额净值规画很是而引起的基金份额持有东说念主和基金财产 的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 机构品级三方机构发送的数据很是、遗漏，或由于不可抗力原因，或国度管帐 政策变更、商场司法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基 金托管东说念主天然仍是采纳必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误或因前述原因无法实时更正而变成的基金资产估值很是，基金管制东说念主、基金 托管东说念主免除抵偿工作。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施松开 或排斥由此变成的影响。 有通行作念法，在不抵抗法律法则且不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，两边 当事东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金             招募证明书 业时； 时； 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关系部门划定的管帐轨制引申。   （七）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管制东说念主、基 金托管东说念主分别独速即确立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的规画和公告 的，以基金管制东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。 查对不符时，应实时文书基金管制东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据 完全一致。   (1)报表的编制   基金管制东说念主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个 季度收尾之日起 15 个工作日内完成基金季度陈说的编制；在上半年收尾之日起 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 陈说的编制。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过合适《证券法》划定的 管帐师事务所审计。《基金合同》告成不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制 当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   (2)报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调理，调理以国度关系划定为准。   基金管制东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核联系报表及陈说。如 果基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金管制东说念主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况 报中国证监会备案。   （九）基金管制东说念主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份 额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法 律法则划定的最低期限。如弗成妥善看护，则按联系法则承担工作。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管制东说念主应将关系资 料送交基金托管东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应效劳守密义务。 七、托管左券的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更步伐   本左券两边当事东说念主经协商一致，在履行适应步伐后不错对左券进行修改。 修改后的新左券，其内容不得与《基金合同》的划定有任何破损。   （二）托管左券远离的情形 产； 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金            招募证明书 权；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小组接管基金财产之前，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应按照《基金合同》和托管左券的划定赓续履行保护基金资产安全 的职责。 管东说念主、合适《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》远离情形出现后，由基金财产算帐小组统一接管基金财 产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐陈说；   (5)聘任管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   (6)将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金           招募证明书   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各样基金份额持有东说念主办 有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《证券 法》划定的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证 监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 告登载在划定网站上，并将算帐陈说领导性公告登载在划定报刊上。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律 法则划定的最低期限。 八、争议惩办款式   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩办，协 商、长入弗成惩办的，任何一方均应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续针织、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管左券划定的义务，宝贵基金 份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门至极行政区 和台湾地区法律）统率并从其解释。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书 第二十一部分     对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这 些服务名堂：   一、持有东说念主注册与过户登记服务   基金管制东说念主奉求登记机构为基金份额持有东说念主提供注册与过户登记服务。基 金登记机构配备先进、高效的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者 办理基金账户、基金份额的登记、管制、托管与转托管，基金份额持有东说念主名册的 管制，权益分派时红利的登记、派发，基金来去份额的算帐过户和基金来去资金 的交收等服务。   二、账务寄送服务   基金管制东说念主将不如期寄送联系基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相 关材料、基金司理陈说、客户服务问答等。   三、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错遴聘将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按红利再投资日的基金份额净值自动转为基金份额，且 不收取任何申购用度。基金份额持有东说念主不错自行遴聘改动基金收益分派款式。   四、短信及电邮服务   基金份额持有东说念主不错通过本基金管制东说念主网站和客户服务热线东说念主工应答预留 手机号码，按需要定制短信内容并遴聘发送频率，我公司将根据定制要求提供相 应服务。   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址并通过本公司网 站定制电子邮件服务，可自动赢得相应服务，内容包括但不限于基金份额净值、 基金资讯信息、基金分成领导信息、基金如期陈说和不如期公告等。   五、电话商议服务 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                    招募证明书   电话中心自动语音系统提供 24 小时查询服务，                         投资者可通过电话自助款式， 查询基金代码、基金份额净值、基金居品先容等信息，也不错查询到基金账户余 额、分成信息、来去记录等个东说念主账户信息。   东说念主工电话服务时分为每周一至周五的上昼 9：00－11：30，下昼 13：00－17：   在非东说念主工服务时分或暂时无法接通东说念主工电话时，基金持有东说念主不错通过电话 留言的款式将疑问、建议奉告，同期留住有用的考虑款式，客服东说念主员将进行回复。   六、网站客户服务   基金持有东说念主在使用基金账号登录后，不错查询基金持多情况、收益分派信息 和来去记录，也不错更新邮件地址、邮政编码、考虑电话等个东说念主信息。   投资者可通过网站客服互动栏目与客服东说念主员进行交流，实时惩办基金投资 答理中所际遇的疑心。   投资者不错通过网站查询及定制基金净值、居品信息、公司公告、公司动态 等资讯类信息及电子账单、来去阐明短信等账务变动类信息。   公司网址：www.abc-ca.com   七、客户投诉处理   基金份额持有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网上投诉栏目、电话中心、信函、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和基金销售机构所提供的服务进行投诉。   八、服务渠说念 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金          招募证明书 第二十二部分     招募证明书的存放及查阅款式   招募证明书在编制完成后，将存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自住所，供 公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复制件或复印 件。投资者也可在划定网站上进行查阅。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金                   招募证明书 第二十三部分     备查文献     备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公风光，在办公时安分 可供免费查阅。     （一）中国证监会准予注册农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金召募的文 件     （二）《农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金基金合同》     （三）《农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金托管左券》     （四）对于苦求召募注册农银汇理创新驱动羼杂型证券投资基金之法律意见 书     （五）基金管制东说念主业务资历批件、营业派司     （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司     （七）中国证监会要求的其他文献                           农银汇理基金管制有限公司